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證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）、二○○三年四月二十九日
第一章、總則
第一條、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）、的規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條、本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條、中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）、依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。
第二章、從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書
第四條、機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第五條、符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
第六條、取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。
第七條、執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。
第八條、申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：
�。ㄒ唬�、執(zhí)業(yè)證書申請表；
�。ǘ⑸矸葑C復(fù)印件；
�。ㄈW(xué)歷證明復(fù)印件；
�。ㄋ模�、協(xié)會規(guī)定的其他材料。
第九條、執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：
�。ㄒ唬�、申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；
（二）、機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；
�。ㄈ�、協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
第十條、對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。
對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。
第三章、執(zhí)業(yè)證書管理
第十一條、機(jī)構(gòu)
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