法務(wù)部工作規(guī)劃

時(shí)間：2025-11-11 09:34:00 好文我要投稿

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法務(wù)部工作規(guī)劃

　　根據(jù)《法律事務(wù)管理辦法（試行）》和《合同管理辦法》以及公司的其他相關(guān)制度制定本規(guī)劃。

　　一、工作目標(biāo)

　　法務(wù)部以有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)為基本工作目標(biāo)。

　　法律風(fēng)險(xiǎn)包括：項(xiàng)目或合同內(nèi)容違反政策和法律法規(guī)、合同約定條款不能覆蓋相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合同履行不到位、未及時(shí)有效應(yīng)對(duì)合同違約或追究違約責(zé)任等情形。

　　二、工作職責(zé)

　　法務(wù)部是預(yù)防和控制公司法律風(fēng)險(xiǎn)的職能部門，應(yīng)完善和履行以下職責(zé)：

　　1、起草、建議完善及審核公司（含子公司，以下同）的各項(xiàng)制度，并監(jiān)督實(shí)施；

　　2、參與公司重大經(jīng)營決策，并提供法律意見；

　　3、為公司的日常經(jīng)營活動(dòng)提供法律咨詢意見；

　　4、起草和提供法律樣本，協(xié)助起草和完善合同文本；

　　5、對(duì)公司投融資活動(dòng)或項(xiàng)目進(jìn)行法律盡職調(diào)查，并提供法律意見；

　　6、對(duì)公司投融資活動(dòng)或項(xiàng)目、合同以及其他具有法律意義的文件、報(bào)告、信息披露進(jìn)行法律審查；

　　7、對(duì)項(xiàng)目的開展以及合同的履行進(jìn)行檢查督導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)；

　　8、負(fù)責(zé)處理公司各類訴訟和非訴訟法律事務(wù)；

　　9、負(fù)責(zé)公司重大或復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)清理與催收工作；

　　10、負(fù)責(zé)聯(lián)系和協(xié)調(diào)外部律師、司法機(jī)關(guān)以及相關(guān)政府部門；

　　11、對(duì)公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)，提高全公司員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；

　　12、及時(shí)了解和跟蹤國家政策及法律法規(guī)動(dòng)態(tài)。

　　13、完成公司管理層交辦的其他工作。

　　三、工作路徑

　　（一）：積極介入和參與

　　1、參加公司經(jīng)營管理層會(huì)議，為公司經(jīng)營決策提供法律意見；

　　2、參與重大投融資活動(dòng)或項(xiàng)目的前期論證，完成法律盡職調(diào)查，并提供法律意見；

　　3、參與重大商務(wù)談判和項(xiàng)目談判，為談判和協(xié)商提供法律支持；

　　4、參加各子公司或項(xiàng)目主體的業(yè)務(wù)研討，并提供法律支持和咨詢；

　　5、深入各子公司或項(xiàng)目主體，現(xiàn)場(chǎng)了解各主體法律需求，有針對(duì)性開展工作；

　　6、開展檢查和督導(dǎo)工作；

　　7、對(duì)重大法律事項(xiàng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)，及時(shí)就相關(guān)法律事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向管理層提出法律建議。

　　四、工作路徑

　�。ǘ航⒑屯晟聘黝愶L(fēng)險(xiǎn)指引和流程指引

　　1、識(shí)別和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指引

　　工作要點(diǎn)：

　　法務(wù)部應(yīng)熟悉各子公司業(yè)務(wù)，與各子公司一起發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指引，并不斷修正和完善。

　　2、法務(wù)部應(yīng)協(xié)助子公司建立和完善以合同管理為核心的業(yè)務(wù)流程

　　工作要點(diǎn)：

　　2.1完善合同訂立和審批流程

　　2.1.1在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，建立各業(yè)務(wù)類型的合同樣本庫

　　2.1.2檢討現(xiàn)有審批流程節(jié)點(diǎn)的全面性和有效性，并加以完善

　　2.2建立和完善合同履行流程

　　2.2.1法務(wù)部應(yīng)在熟悉業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，與業(yè)務(wù)部門一起建立和完善合同履行流程

　　2.2.2各業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立業(yè)務(wù)流程圖，明確合同履行流程和履行節(jié)點(diǎn)，落實(shí)到具體崗位和人員

　　2.2.3全面建立合同履行臺(tái)賬

　　五、工作路徑（三）：建立和完善相關(guān)制度

　　1、建立和完善合同臺(tái)賬制度——各子公司或項(xiàng)目主體層面

　　制度要點(diǎn)：

　　1.1合同臺(tái)賬的記載事項(xiàng)

　　合同臺(tái)賬應(yīng)記載合同編號(hào)、合同項(xiàng)目名稱、合同相對(duì)方、合同期限、合同（項(xiàng)目）履行跟蹤負(fù)責(zé)人等事項(xiàng)

　　1.2建立合同臺(tái)賬的責(zé)任人

　　2、建立合同檔案資料的保管制度——各子公司或項(xiàng)目主體層面

　　制度要點(diǎn)：

　　2.1合同資料的范圍：所有合同及與履行合同有關(guān)的資料原件

　　2.1.1合同文本（含附件）

　　2.2.2合同對(duì)方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書以及其他身份資料

　　2.2.3履行變更資料：對(duì)方簽發(fā)的確認(rèn)書、通知、申請(qǐng)等

　　2.2.4有關(guān)催促履行函件的回執(zhí)

　　2.2.5設(shè)計(jì)圖紙、工程資料、檢測(cè)報(bào)告等資料的保管

　　2.2保管原則：

　　2.2.1集中統(tǒng)一、專人保管（指定具體人員，可以兼任）

　　2.2.2封閉保管：可相對(duì)封閉，但必須單獨(dú)存放

　　3、全面開展檢查督導(dǎo)工作，建立檢查督導(dǎo)制度

　　制度要點(diǎn)：

　　3.1定期報(bào)備和報(bào)告事項(xiàng)：

　　3.1.1各公司或項(xiàng)目主體應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部報(bào)送合同臺(tái)賬

　　3.1.2各公司或項(xiàng)目主體應(yīng)及時(shí)報(bào)告糾紛事項(xiàng)

　　3.2現(xiàn)場(chǎng)檢查：不定期

　　3.2.1檢查合同臺(tái)賬記載事項(xiàng)是否與實(shí)際相符

　　3.2.2檢查用印合同是否與審批一致

　　3.2.3檢查合同資料的保管

　　3.2.4檢查合同履行臺(tái)賬的建立情況及合同的履行是否到位

　　4、建立內(nèi)部責(zé)任追究制度

　　制度要點(diǎn)：

　　4.1從合同訂立到合同履行以及合同檔案資料的保管，任何節(jié)點(diǎn)或崗位導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)，一律追究責(zé)任

　　4.2如發(fā)現(xiàn)任何環(huán)節(jié)或流程有不盡責(zé)或措施不到位的情況，法務(wù)部將向有關(guān)單位或人員發(fā)出提示函、警示函，并抄報(bào)公司管理層

　　4.3如發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部將在調(diào)查了解的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因及責(zé)任人向公司管理層作出書面報(bào)告和建議

　　5、建立法務(wù)聯(lián)系人制度

　　制度要點(diǎn)：

　　5.1以公司或項(xiàng)目為單位指定一至二名法務(wù)聯(lián)系人，可以兼任；各單位已有的法務(wù)人員為當(dāng)然的法務(wù)聯(lián)系人

　　5.2法務(wù)聯(lián)系人職責(zé)：配合法務(wù)部落實(shí)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)

　　5.2.1向法務(wù)部及時(shí)報(bào)備相關(guān)信息：上報(bào)合同資料保管人名單、按月上報(bào)合同臺(tái)賬、上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和糾紛事項(xiàng)

　　5.2.2配合法務(wù)部，根據(jù)法務(wù)部的指示開展工作

　　5.3法務(wù)聯(lián)系人會(huì)議：培訓(xùn)會(huì)議和履職交流會(huì)議

　　六、工作步驟和工作重點(diǎn)

　　1、積極介入公司重大投融資活動(dòng)（項(xiàng)目）活動(dòng)，參與項(xiàng)目前期論證和盡調(diào)，參與項(xiàng)目談判，及早發(fā)現(xiàn)和防控風(fēng)險(xiǎn)；

　　2、對(duì)公司現(xiàn)有外包項(xiàng)目的履行跟蹤情況進(jìn)行檢查督促；

　　3、以各子公司或項(xiàng)目主體為單位，對(duì)法律需求、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理和業(yè)務(wù)流程建立、合同臺(tái)賬建立、合同檔案保管等制度建設(shè)事宜，分別進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談溝通，務(wù)求取得成效、落到實(shí)處。

　　為此，法務(wù)部將制定詳細(xì)的訪談提綱和輔導(dǎo)計(jì)劃。

　　4、在上述工作的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和擴(kuò)大成果，建立規(guī)范性的風(fēng)險(xiǎn)指引、流程指引，并最終建立完善檢查督導(dǎo)、內(nèi)部責(zé)任追究等制度。

　　七、制定法務(wù)部工作制度

　　制度要點(diǎn)：

　　1、工作原則

　　樹立服務(wù)觀念，牢牢把控風(fēng)險(xiǎn)

　　2、內(nèi)部分工

　　3、工作流程

　　4、部門會(huì)議

　　5、檔案管理

　　6、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高團(tuán)隊(duì)法律職業(yè)素養(yǎng)

　　6.1加強(qiáng)對(duì)公司所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握，在熟悉公司業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上提供法律服務(wù)和法律支持；