證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》已經(jīng)2017年4月27日中國證券監(jiān)督管理委員會2017年第3次主席辦公會議審議通過，2017年6月9日正式頒布，將自2017年10月1日起施行。下面是小編提供的證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法，歡迎瀏覽。

　　第一章、總則

　　第一條、為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定木辦法。

　　第二條、在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)按照本辦法實(shí)施合規(guī)管理。

　　本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱法律法規(guī)和準(zhǔn)則）。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

　　本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指因證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險。

　　第三條、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　第四條、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

　　第五條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依法對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作實(shí)施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織（以下簡稱協(xié)會）依照本辦法制定實(shí)施細(xì)則，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。

　　第二章、合規(guī)管理職責(zé)

　　第六條、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　�。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕�本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資口標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

　�。ǘ�）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

　�。ㄋ模﹪�(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　�。ㄎ澹┯行Ч芾韮�(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

　�。�六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對待客戶。

　�。ㄆ撸┮婪�履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　第七條、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

　　（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；

　�。ǘ�）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告；

　�。ㄈ�）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；

　�。ㄋ模�決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；

　�。ㄎ澹┙�立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；

　　（六）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；

　�。ㄆ撸┕�司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第八條、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

　�。ㄒ唬�對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

　�。ǘ�）對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

　�。ㄈ�）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第九條、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

　　（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障；

　�。ǘ�）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實(shí)責(zé)任追究；

　�。ㄈ�）公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十條、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。

　　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負(fù)責(zé)人報告。

　　第十一條、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得負(fù)責(zé)管理與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

　　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。

　　第十二條、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施。

　　合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。

　　法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時建議董事會或高級管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，評估其對合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。

　　第十三條、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。

　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。其他相關(guān)高級管理人員等人員應(yīng)當(dāng)對申請材料或報告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。

　　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會決定。

　　第十四條、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會和高級管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反x錢制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、下屬各單位提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。

　　第十五條、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告；公司未及時報告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告。

　　第十六條、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時處理中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

　　第十七條、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄。

　　第三章、合規(guī)管理保障

　　第十八條、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則，誠實(shí)守信，熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能，并具備下列任職條件：

　�。ㄒ唬�從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上；

　�。ǘ�）最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十九條、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送人員簡歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可后方可任職。

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)解聘的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會會議召開10個工作日前將解聘理由書面報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　前款所稱正當(dāng)理由，包括合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。

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