基本養(yǎng)老保險基金投資管理辦法(4)

　　第五十七條養(yǎng)老基金投資運營情況應(yīng)當(dāng)通過報刊、網(wǎng)站等媒體定期向社會公布，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。

　　任何組織和個人有權(quán)對違法違規(guī)行為進行舉報、投訴，有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)認真調(diào)查處理。

　　第十章 法律責(zé)任

　　第五十八條受托機構(gòu)及其董事(理事)、監(jiān)事、管理人員和其他從業(yè)人員有本辦法第十九條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，有違法所得的，沒收違法所得。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予相應(yīng)處分，由所在機構(gòu)暫停或者撤銷其養(yǎng)老基金投資管理職務(wù)。

　　第五十九條托管機構(gòu)、投資管理機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、管理人員和其他從業(yè)人員有本辦法第二十五條和第三十三條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，并可暫停其接收新的養(yǎng)老基金托管或者投資管理業(yè)務(wù)。有違法所得的，沒收違法所得，處以托管機構(gòu)、投資管理機構(gòu)違法所得1倍以上5倍以下管理費扣減;沒有違法所得的，處以托管機構(gòu)、投資管理機構(gòu)50萬元以下管理費扣減，情節(jié)嚴(yán)重的，可處以50萬元以上、100萬元以下管理費扣減。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，由所在機構(gòu)暫停或者撤銷其養(yǎng)老基金投資管理職務(wù)。

　　第六十條投資管理機構(gòu)違反本辦法第三十七條和第三十八條規(guī)定，超出投資范圍或者違反投資比例規(guī)定進行投資的，責(zé)令改正，給予警告，并可暫停其接收新的養(yǎng)老基金投資管理業(yè)務(wù)，同時處以50萬元以下管理費扣減。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，由所在機構(gòu)暫�；蛘叱蜂N其養(yǎng)老基金投資管理職務(wù)。

　　第六十一條托管機構(gòu)、投資管理機構(gòu)未能按照規(guī)定提供報告或者提供報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，責(zé)令限期改正;逾期不改正的，給予警告，并處以10萬元以下管理費扣減。

　　第六十二條托管機構(gòu)、投資管理機構(gòu)違反本辦法其他有關(guān)規(guī)定的，責(zé)令限期改正。逾期不改正的，給予警告，并可暫停其接收新的養(yǎng)老基金托管或者投資管理業(yè)務(wù)。

　　第六十三條托管機構(gòu)、投資管理機構(gòu)受到3次以上警告的，由受托機構(gòu)終止其養(yǎng)老基金托管或者投資管理職責(zé)，3年內(nèi)不得再次申請。

　　第六十四條受托機構(gòu)、托管機構(gòu)、投資管理機構(gòu)及其董事(理事)、監(jiān)事、管理和從業(yè)人員侵占、挪用養(yǎng)老基金資產(chǎn)取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金資產(chǎn)。

　　第六十五條托管機構(gòu)、投資管理機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，給養(yǎng)老基金資產(chǎn)或者委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給養(yǎng)老基金資產(chǎn)或者委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;除依法給予處罰外，由受托機構(gòu)終止其養(yǎng)老基金托管或者投資管理職責(zé)，5年內(nèi)不得再次申請。

　　第六十六條會計師事務(wù)所等服務(wù)機構(gòu)出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令限期改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并依法處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。

　　第六十七條國家工作人員在養(yǎng)老基金投資管理、監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究責(zé)任。

　　第六十八條本辦法規(guī)定的處罰，由人力資源社會保障部、財政部或者人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會按照各自職責(zé)作出決定。對違反本辦法規(guī)定的同一行為，不得給予兩次以上的處罰。

　　第六十九條對違反本辦法規(guī)定進行養(yǎng)老基金投資運營的相關(guān)單位和責(zé)任人，記入信用記錄并納入全國統(tǒng)一信用信息共享交換平臺。

　　第七十條違反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第十一章 附則

　　第七十一條本辦法由人力資源社會保障部、財政部會同有關(guān)部門負責(zé)組織實施。

　　第七十二條本辦法自印發(fā)之日起施行。

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