崗位安全風險提示卡管理辦法制度（精選11篇）

　　在不斷進步的時代，需要使用制度的場合越來越多，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范。那么什么樣的制度才是有效的呢？以下是小編精心整理的崗位安全風險提示卡管理辦法，希望對大家有所幫助。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 1

　　第一章總則

　　第一條為認真貫徹落實《集通鐵路集團公司安全風險管理辦法》(內(nèi)集鐵安監(jiān)〔20xx〕148號)及《車輛系統(tǒng)安全風險管理實施細則(試行)》文件的要求，規(guī)范細化我段各崗位干部、職工的安全風險管理工作，確保從業(yè)人員在作業(yè)、人身、設(shè)備操作的安全，特制定本辦法。

　　第二條安全風險卡管理是指對全體干部、職工在安全風險管理中所從事的職務(wù)、安全職責、安全風險點、卡控措施等內(nèi)容，通過一崗一卡的方式進行統(tǒng)一管理，達到“上崗必持風險卡，持卡必知風險點，在崗必落實措施”的要求。

　　第三條各部門、各車間必須牢固樹立安全風險管理理念，把安全風險管理擺在重中之重的位置，全面落實安全風險卡管理各項要求及措施，切實履行安全風險的職責，確保各項安全作業(yè)有序可控。

　　第二章安全風險卡適用的范圍

　　第四條安全風險卡適用于全段所有在職的干部、職工。

　　第五條安全風險卡使用總體分為二類，并使用顏色管理，具體為:直接從事客貨車、檢修、運用、設(shè)備檢查維修、動態(tài)監(jiān)測設(shè)備檢修、運用相關(guān)安全生產(chǎn)的一線職工，采用黃色卡片管理;從事生產(chǎn)管理崗位的干部職工(工長及以上管理人員)，采用藍色卡片管理。

　　第三章安全風險卡的管理要求

　　第六條安全風險卡由安全科負責日常的管理與發(fā)放，各科室、車間所有在職干部、職工必須持卡上崗。

　　第七條安全風險卡制做由安全科負責，格式及相關(guān)內(nèi)容由安全科負責制定。第一次發(fā)放后，風險卡由本人負責妥善保管并佩戴上崗，丟失后及時報車間、科室補充，成本由個人承擔。

　　第八條安全風險卡要建立段、車間兩級檔案管理。段級安全風險卡管理由安全科負責，對所有在職干部、職工分別建立電子卡、簿、賬冊;各車間由安全員負責建立車間所有在職干部、職工的安全風險卡，并分別建立電子卡、簿、賬冊。

　　第九條安全風險卡要與干部、職工相關(guān)人事調(diào)動一并執(zhí)行，做到“卡到人事令到”，卡不到人事調(diào)動令不能下發(fā)。段內(nèi)各車間、科室職工發(fā)生人事調(diào)動時，勞人科要先將調(diào)動信息通知安全科，安全科將段級安全卡信息調(diào)整后，反饋至勞人科及相關(guān)車間，再進行人事調(diào)整，并下發(fā)人事調(diào)整令。

　　第十條安全風險卡中各職干部、職工的安全風險點、卡控措施的考試由職工教育科負責。在“風險卡”下發(fā)后，由職工教育科負責對全體干部、職工進行一次“風險卡”內(nèi)容的考試，考試必須達到100分，記錄在案并存檔管理，不合格不準上崗。

　　第四章安全風險卡的相關(guān)內(nèi)容

　　第十一條安全風險卡相關(guān)內(nèi)容由兩部分組成:一是安全崗位相關(guān)基礎(chǔ)資料，分別為人員照片、姓名、所在車間(科室)、工種(職務(wù))、年齡、參加工作時間、從事本崗時間、是否黨員等信息;二是安全風險點及相關(guān)措施內(nèi)容。格式可參照(附件1)相關(guān)內(nèi)容。

　　第十二條安全風險點內(nèi)容分為干部及職工兩部分:一是管理崗位風險卡項點:專業(yè)技術(shù)干部可參照安全管理職責相關(guān)內(nèi)容，根據(jù)風險辨識形成的風險數(shù)據(jù)庫確定本崗位的`風險點，并制定相關(guān)卡控、預(yù)防措施;二是工人崗位風險卡項點點:按照崗位作業(yè)內(nèi)容中所涉及的風險項點，根據(jù)風險辨識形成的風險數(shù)據(jù)庫確定在本崗作業(yè)中最關(guān)鍵的作業(yè)環(huán)節(jié)，最容易出現(xiàn)人身、行車、質(zhì)量安全問題的關(guān)鍵點，并制定相關(guān)的卡控、預(yù)防措施。

　　第十三條安全風險卡內(nèi)相關(guān)各崗位的風險點及卡控措施，要直擊安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每個崗位的關(guān)鍵點要精，措施要得利，確保每個職工對措施人人知曉，條條落實。

　　第十四條干部、職工違反安全風險卡制定的相關(guān)內(nèi)容，將按照《集團公司安全風險問題庫》有關(guān)辦法予以對應(yīng)處理、考核。

　　第五章附則

　　第十五條本辦法適用于段管內(nèi)各科室、生產(chǎn)車間。

　　第十六條本辦法由安全科負責解釋。

　　第十七條本辦法自20xx年6月30日起施行。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 2

　　1、目的

　　確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付。

　　2、適用范圍

　　適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產(chǎn)品所發(fā)生的不合格品的控制。

　　3、程序

　　3.1 在超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品由關(guān)鍵控制點監(jiān)視人員直接識別潛在不安全產(chǎn)品，對其進行標識和隔離。

　　3.2 不符合操作前提方案條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，現(xiàn)場生產(chǎn)人員先行將其標識和隔離。通知質(zhì)檢人員評價不符合的原因和對由此對食品安全造成的`后果，滿足如下情況的取消標識和隔離，否則應(yīng)更改標識為潛在不安全產(chǎn)品。

　　a)相關(guān)的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平;

　　b)相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進入食品鏈前將降至確定的可接受水平;

　　c)盡管不符合，但產(chǎn)品仍能滿足相關(guān)食品安全危害規(guī)定的`可接受水平。

　　3.3 對潛在不安全產(chǎn)品由質(zhì)檢員從如下方面獲得證據(jù)可作為安全產(chǎn)品放行，否則應(yīng)作為不合格產(chǎn)品處理：

　　a)除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據(jù)證實控制措施有效;

　　b)證據(jù)顯示，特定產(chǎn)品的控制措施的整體作用達到預(yù)期效果(即達到確定的可接受水平);

　　c)充分抽樣、分析和(或)充分的驗證結(jié)果證實受影響的批次產(chǎn)品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。

　　3.4當認定為不安全產(chǎn)品時

　　a)出現(xiàn)的批量不合格品或異常不合格產(chǎn)品，由質(zhì)檢員填寫《不合格品評審記錄》，上報總經(jīng)理，處置方案經(jīng)總經(jīng)理批準后，由生產(chǎn)部實施;處置方案有報廢、移作他用、返工、讓步放行等;返工產(chǎn)品應(yīng)重新進行檢驗;讓步放行產(chǎn)品應(yīng)詳細記錄，并應(yīng)單獨存放和標識;

　　b)當發(fā)現(xiàn)個別不合格品，由生產(chǎn)部確認后作出處置，處置方案有：報廢、移作他用、返工，并應(yīng)在相應(yīng)的檢驗記錄上作詳細記錄;返工產(chǎn)品應(yīng)重新進行檢驗。

　　c)報廢產(chǎn)品需放置到報廢區(qū)，按規(guī)定作好標識，由生產(chǎn)部負責具體實施。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 3

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項目盡快達產(chǎn)達效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。

　　本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。

　　第二條 本制度所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機構(gòu)，為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。

　　第三條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

　　第二章 一般規(guī)定

　　第四條 私募基金管理人應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務(wù)，應(yīng)當履行受托人義務(wù)，承擔基金合同的受托責任，應(yīng)當履行合理的注意義務(wù)，并承擔審查投資者適當性的相關(guān)責任。

　　私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務(wù)；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當承擔的責任。

　　第五條 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當遵守法律法規(guī)、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。

　　基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法活動。

　　第六條 私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當明確管理人、基金銷售機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責任劃分，并由基金銷售機構(gòu)負責向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。

　　第七條 任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標準。募集機構(gòu)應(yīng)對投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：

　�。ㄒ唬┐_保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；

　　（二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。

　　任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。

　　第八條 募集機構(gòu)應(yīng)當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。

　　第九條 募集機構(gòu)應(yīng)當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第十條 私募基金管理人應(yīng)當開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。

　　第十一條 私募基金管理人應(yīng)當與監(jiān)督機構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構(gòu)負責對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗 錢義務(wù)履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。

　　第十二條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　第三章 特定對象調(diào)查

　　第十三條 募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

　　募集機構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。

　　第十四條 募集機構(gòu)應(yīng)當向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。

　　第十五條 募集機構(gòu)應(yīng)當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。

　　投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。

　　第十六條 募集機構(gòu)設(shè)計投資者風險調(diào)查問卷時應(yīng)建立科學有效的評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：

　　（一）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；

　�。ǘ�）財務(wù)狀況，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；

　　（三）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息；

　�。ㄋ模┩顿Y經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等；

　　（五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

　　對投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。私募基金投資者風險調(diào)查問卷詳見附件一。

　　第四章 私募基金推介

　　第十七條 推介材料應(yīng)由募集機構(gòu)制作使用，募集機構(gòu)對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

　　第十八條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

　　（一）私募基金的名稱和基金類型；

　�。ǘ�）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；

　�。ㄈ�）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標識）；

　�。ㄋ模┧侥蓟�金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

　�。ㄎ澹┧侥蓟�金收益與風險的匹配情況；

　�。�六）私募基金的特殊風險揭示；

　�。ㄆ撸┧侥蓟�金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；

　　（八）投資者承擔的主要費用及費率；

　　（九）私募基金承擔的主要費用及費率；

　　（十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

　�。ㄊ�一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；

　　（十二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　募集機構(gòu)應(yīng)當采取風險揭示書的形式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。

　　第十九條 募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止以下行為：

　�。ㄒ唬┕�開推介或者變相公開推介；

　�。ǘ�）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

　�。ㄈ�）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；

　　（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；

　�。ㄎ澹┑禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　　（六）惡意貶低同行；

　�。ㄆ撸┰试S非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介；

　�。ò耍┩平榉潜緳C構(gòu)募集的私募基金；

　�。ň牛┓�律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的'有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第二十條 募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　（一）公開出版資料；

　　（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

　�。ㄈ�）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；

　�。ㄋ模┖�報、戶外廣告；

　�。ㄎ澹╇娨�、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；

　�。�六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

　�。ㄆ撸┪丛O(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

　　（八）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

　�。ň牛┓�律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第五章 合格投資者確認及基金合同簽署

　　第二十一條 募集機構(gòu)應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應(yīng)當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

　　第二十二條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：

　�。ㄒ唬┧侥蓟�金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風險、聘請投資顧問的風險等；

　�。ǘ�）私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等；

　�。ㄈ�）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。

　　私募投資基金風險揭示書詳見附件二。

　　第二十三條 在完成私募基金風險揭示后，投資者應(yīng)當向募集機構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機構(gòu)應(yīng)當審查其是否符合合格投資者條件。

　　第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：

　　（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

　�。ǘ�）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　第二十五條 在完成合格投資者確認程序后，募集機構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。

　　第二十六條 私募基金管理人應(yīng)當在投資者簽署基金合同后，指令本機構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵等適當方式進行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認，私募基金管理人不得簽署基金合同。

　　基金合同可以約定，經(jīng)回訪確認程序的合同方可生效。

　　第七章 附則

　　第二十七條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第二十八條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第二十九條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 4

　　為了貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平，在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患，控制危險源的狀態(tài)，根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)和公司規(guī)定，結(jié)合本項目部工程施工實際狀況，制定本制度。

　　1、開工前施工風險評估和管理制度

　�。�1）單位工程開工前，項目部經(jīng)理應(yīng)組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中可能存在的風險、消除風險的管理方法及代價進行評估，確定施工中的危險源，并對危險源進行動態(tài)管理。

　�。�2）風險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容之一。風險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關(guān)的管理、控制措施，提高項目部應(yīng)對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的狀態(tài)，通過制訂相關(guān)的管理、技術(shù)措施以保證危險源運行在一個可控、可預(yù)見的范圍內(nèi)，進行安全生產(chǎn)。

　�。�3）項目部風險評估和危險源管理主要采取事前預(yù)防管理的方法：

　　一是落實政府及相關(guān)部門頒布的各項安全法規(guī)、標準、公司制訂的安全管理制度。20xx年實施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人的安全生產(chǎn)職責作出了嚴格而明確的規(guī)定，項目部是施工安全生產(chǎn)的主體，是落實安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　二是強制實施許可證制度。勞務(wù)隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證，項目經(jīng)理、項目部主要領(lǐng)導具有安全培訓證，安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證，特種作業(yè)人員持證培訓上崗等。

　　三是執(zhí)行多方位的安全培訓制度。作業(yè)人員進場施工前必須進行安全操作培訓并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓，工程技術(shù)人員與領(lǐng)導干部必須參加安全技術(shù)與安全管理培訓等。

　　四是定期對單位工程的危險源進行辨識與評價。這是危險源管理的工作重點，在對各施工工點、環(huán)境、設(shè)備等進行全面辨識與分析的基礎(chǔ)上進行相應(yīng)的危險源評價，制訂出各項措施，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)。

　　五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)測與控制。利用軟件、硬件技術(shù)對重點危險源進行實時監(jiān)控，做好事故的全面預(yù)防工作。

　　六是制訂事故應(yīng)急救援預(yù)案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預(yù)先事故評估模擬結(jié)果制訂出預(yù)防事故、控制事故、展開救援的方案，為后續(xù)的事故控制與處理提供技術(shù)支持。事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員應(yīng)根據(jù)制訂的.應(yīng)急救援預(yù)案，成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進行有效的醫(yī)療處理、組織涉險人員疏散、事故災(zāi)后的清理與恢復(fù)生產(chǎn)等。最后根據(jù)“事故處理四不放過原則”逐項進行處理，并通過反饋機制加強和完善事故的事前預(yù)防措施。

　　2、施工中風險評估和管理制度

　　單位工程施工過程中，項目部經(jīng)理應(yīng)定期組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源進行評估及管理：

　�。�1）項目部重點工程及危險性較大的工程（柳江雙線特大橋、大青茅隧道）每月評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預(yù)防措施。

　�。�2）項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預(yù)防措施。

　�。�3）項目部針對各種意外情況可組織臨時的評估。

　　3、完工后風險和管理總結(jié)制度

　　各單位工程完工后，項目經(jīng)理應(yīng)組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源管理進行總結(jié)，并出具總結(jié)報告，為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗。

　　4、項目部風險評估及危險源評估管理由安質(zhì)部進行日常管理工作。

　　本制度自20xx年4月1日起執(zhí)行。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 5

　　第一章總則

　　第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，特制定本制度。

　　第二條本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標提供合理保證：

　�。�1）將風險控制在與公司總體目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；

　�。�2）實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠；

　�。�3）確保遵循國家法律法規(guī)；

　�。�4）提高公司經(jīng)營的效益及效率；

　�。�5）取保公司建立針對各重大風險的應(yīng)對策略和方案，使其不因災(zāi)害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

　　第三條按照公司目標的不同對風險進行分類，將風險分為：戰(zhàn)略風險、市場風險、運營風險、財務(wù)風險和法律風險五大類。

　　第二章全面風險管理組織體系

　　第四條為開展風險管理工作，公司設(shè)立三級風險責任體系：

　�。�1）風險決策機構(gòu)：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發(fā)布。

　�。�2）風險專職機構(gòu)：全面風險管理辦公室設(shè)在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經(jīng)理報告工作。

　�。�3）風險執(zhí)行機構(gòu)：公司各職能部門，各部門應(yīng)設(shè)置兼職風險員，開展日常風險工作，執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題及建議及時向全面風險管理辦公室反饋。

　　第五條公司成立全面風險領(lǐng)導小組：

　　組長：趙慶民

　　副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范

　　張金波黃新生王洪濤

　　成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。

　　第六條風險管理組織體系職責

　　風險管理決策委員會職責：

　　（1）對年度風險管理提出總體目標和要求；

　　（2）審議全面風險管理年度報告和季度報告；

　�。�3）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；

　�。�4）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；

　　（5）審議風險管理組織機構(gòu)的設(shè)置及其職責方案；

　　（6）確定、審核風險管理考核方案；

　　（7）審議簽發(fā)風險管理制度；

　　（8）審議內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；

　�。�9）辦理有關(guān)風險管理其他事項。

　　全面風險管理辦公室職責：

　�。�1）擬定和修訂公司風險管理制度；

　�。�2）組織年度風險管理工作報告；

　�。�3）研究提出全面風險管理工作報告；

　　（4）做好風險信息匯總；

　�。�5）負責組織協(xié)調(diào)風險管理日常工作；

　�。�6）負責指導、監(jiān)督有關(guān)職能部門風險管理工作；

　�。�7）辦理全面風險管理其他工作。

　　風險職能部門職責：

　�。�1）執(zhí)行公司風險管理制度和基本流程；

　�。�2）研究提出本業(yè)務(wù)部門重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準和機制；

　　（3）負責本部門風險信息的收集和評估；

　�。�4）負責本部門內(nèi)部控制制度改進和完善工作；

　�。�5）及時按規(guī)定提交上報風險管理信息、工作報告等；

　�。�6）做好本部門風險預(yù)警和監(jiān)控；

　�。�7）辦理風險管理其他有關(guān)工作。

　　第三章風險信息的收集和評估

　　第七條戰(zhàn)略風險信息收集的內(nèi)容：

　�。�1）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況，本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；

　　（2）科技進步、科技創(chuàng)新有關(guān)內(nèi)容；

　�。�3）市場對煤炭產(chǎn)品的需求和要求；

　�。�4）公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況；

　�。�5）與周邊對手相比，公司實力差距；

　�。�6）公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略以及相關(guān)編制依據(jù)；

　　第八條財務(wù)風險信息收集內(nèi)容：

　　（1）負債、負債率、償債能力；

　�。�2）現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；

　�。�3）產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款；

　�。�4）制造成本和管理費用、財務(wù)費用、銷售費用；

　�。�5）盈利能力；

　　（6）成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；

　�。�7）與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。

　　第九條市場風險信息收集內(nèi)容：

　　（1）公司煤炭價格及供需變化；

　　（2）能源、原材料、關(guān)鍵設(shè)備、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；

　�。�3）主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況；

　�。�4）稅收政策和利率變化情況；

　�。�5）潛在競爭者和替代品情況；

　　第十條運營風險信息收集內(nèi)容：

　　（1）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

　�。�2）新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等；

　�。�3）企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化、高中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；

　　（4）質(zhì)量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的.流程和環(huán)節(jié)；

　�。�5）企業(yè)內(nèi)外部人員道德風險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈

　�。�6）給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及其他情形；

　�。�7）企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀和能力；

　　第十一條法律風險信息收集內(nèi)容：

　�。�1）國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；

　�。�2）影響公司的新法律和政策；

　�。�3）員工道德操守的遵從性；

　�。�4）本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同；

　�。�5）本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；

　　第十二條風險評估內(nèi)容

　　公司內(nèi)部風險識別：

　�。�1）公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素；

　　（2）組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素；

　�。�3）戰(zhàn)略目標制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素；

　�。�4）市場變動、價格變動、信用管理；

　　（5）研究開發(fā)、技術(shù)投入、設(shè)備采用、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素；

　�。�6）財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素；

　�。�7）營運安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素；

　�。�8）法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關(guān)系、政策變動執(zhí)行因素；

　�。�9）外委工程及外部施工人員管理等因素；

　�。�10）其他內(nèi)部風險因素；

　　外部風險識別：

　　（1）經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素；

　�。�2）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素；

　�。�3）政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素；

　�。�4）科技進步、工藝改進等科學技術(shù)發(fā)展因素；

　　（5）自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素；

　　（6）其他外部風險因素。

　　第十三條風險評估的方法

　�。�1）全面風險管理辦公室和風險職能部門應(yīng)當采用定性和定量相結(jié)合的方法，按照公司和本部門風險發(fā)生的可能性及其影響程度，對識別的風險進行分析，評估和排序，形成風險信息數(shù)據(jù)庫；

　�。�2）勞動人事科和各職能部門應(yīng)準確分析和掌握關(guān)鍵崗位各級管理人員的風險偏好，采取適當?shù)目刂拼胧�，避免因個人風險偏好給企業(yè)帶來重大損失；

　�。�4）風險評估主要從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行評估；

　　第十四條風險評估的流程

　�。�1）各風險職能部門開展風險信息收集、風險評估等工作，形成本部門風險信息數(shù)據(jù)庫；各單位和部門收集本部門的風險信息可根據(jù)各自實際情況和職能范圍，進行風險收集和評估，并要7

　　求提出采取的預(yù)防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出現(xiàn)空話、套話。

　�。�2）各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結(jié)果報全面風險管理辦公室；

　�。�3）全面風險管理辦公室將風險信息和評估結(jié)果審核匯總形成公司風險信息數(shù)據(jù)庫；

　�。�4）各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告；

　　第四章風險管理策略和解決方案

　　第十五條風險管理策略內(nèi)容：

　　（1）由風險管理決策委員會提出并制定公司總體策略，主要圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好，風險承受度，風險有效性標準，制定企業(yè)風險管理策略。并配備與風險管理相關(guān)的人力和財力資源；

　　（2）各風險職能部門制定各自重大風險策略：根據(jù)公司總體目標，結(jié)合本部門實際和職能，險確定風險偏好，風險承受度，風險有效性標準，制定重大風險管理策略，報全面風險管理辦公室審核，經(jīng)風險管理決策委員會批準后執(zhí)行；

　�。�3）風險管理策略工具包括風險承擔、轉(zhuǎn)移、對沖、轉(zhuǎn)化、補償、規(guī)避、控制等策略形式。

　　第十六條風險解決方案內(nèi)容：包括風險解決的具體目標、組織領(lǐng)導、涉及的管理和業(yè)務(wù)流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應(yīng)對措施。

　　第十七風險管理策略和解決方案制定流程

　　（1）公司總體策略由風險管理決策委員會制定；

　�。�2）重大風險管理策略和解決方案由各風險職能部門根據(jù)公司目標策略和各自職能制定，形成重大風險管理策略和解決方案草案；

　　（3）各職能部門將重大風險管理策略和解決方案草案報公司全面風險管理辦公室審核匯總；

　�。�4）公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應(yīng)對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責任人，并上報風險管理決策委員會審核批準。

　　第五章風險預(yù)警和風險監(jiān)控管理

　　第十八條公司風險預(yù)警體系為五級，分為綠色（安全）、藍色（關(guān)注）、黃色（提示）、橙色（預(yù)警）、紅色（危機響應(yīng)）五個預(yù)警空間并分別設(shè)定域值指標；

　　第十九條風險預(yù)警指標可采取定量和定性的方式加以確定，應(yīng)盡可能采用量化指標作為預(yù)警指標，

　　第二十條風險預(yù)警指標的確定流程

　�。�1）各風險職能部門年初確定預(yù)警指標及指標數(shù)值范圍，并報全面風險管理辦公室；

　�。�2）全面風險管理辦公室對年初風險預(yù)警指標進行審核匯總后，報風險管理決策委員會審議；

　�。�3）公司風險管理決策委員會對重大風險預(yù)警指標進行審定，并批復(fù)執(zhí)行。

　　第二十一條風險預(yù)警分為一般風險和重大風險預(yù)警。對于

　　一般風險預(yù)警各風險職能單位按照風險管理制度執(zhí)行，將監(jiān)控和預(yù)警情況及時報全面風險管理辦公室。

　　第二十二條對于重大風險預(yù)警，指標值超出藍色預(yù)警范圍，應(yīng)將預(yù)警情況按照制度要求進行上報；指標值超出黃色預(yù)警范圍，應(yīng)將情況直接上報全面風險管理辦公室；指標值超出橙色預(yù)警范圍，應(yīng)將預(yù)警情況直接報總經(jīng)理和風險管理決策委員會；指標值超出紅色預(yù)警范圍，直接上報總經(jīng)理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預(yù)案。

　　第六章風險管理監(jiān)督與改進

　　第二十三條風險管理的監(jiān)督與改進包括持續(xù)的風險管理監(jiān)督和風險管理活動評價。

　　第二十四條全面風險管理辦公室應(yīng)定期和不定期開展風險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進；日常監(jiān)控是否及時并加以改進；風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效；檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。

　　第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應(yīng)加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監(jiān)控和預(yù)警，每季度至少進行自檢一次。

　　第二十六條公司全面風險管理辦公室應(yīng)定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。

　　第七章風險管理考核

　　第二十七條風險管理考核原則：

　�。�1）公正原則

　�。�2）可控性原則

　�。�3）適度激勵原則

　　（4）年度考核與日�？荚u相結(jié)合原則

　　第二十七條風險考核內(nèi)容

　�。�1）風險管理組織運行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設(shè)、人員配備、日常運行等；

　�。�2）風險信息收集和風險評估情況：包括風險信息收集完備性、信息真實、信息提煉和風類詳細性、風險評估流程完備性、評估分析工具方法的科學性，風險信息數(shù)據(jù)庫建立和完善等；

　�。�3）風險管理策略和風險解決方案制定和執(zhí)行情況；

　�。�4）風險預(yù)警和監(jiān)控情況，風險預(yù)警指標體系的全面和準確性；

　�。�5）風險管理自查和報告情況：風險自查工作、自查報告上報、風險管理改進和整改工作情況。

　�。�6）風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據(jù)各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領(lǐng)導小組。

　　第二十八條風險管理考核方法采取日常考評和年度考評相結(jié)合的方法。考核過程要同全員業(yè)績考核體系相結(jié)合，公司風險管理決策委員會對全面風險管理辦公室進行考核，全面風險管理辦公室對每月對各風險職能部門進行考核，主要從風險信息的報送、信息質(zhì)量、評估報告、預(yù)防措施等幾個方面考核，并將考核

　　結(jié)果向公司風險管理決策委員會匯報。

　　第二十九條年度風險考核采取現(xiàn)場調(diào)查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。

　　第三十條全面風險管理應(yīng)結(jié)合公司全面預(yù)算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發(fā)生的各類生產(chǎn)經(jīng)營風險，確保公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理工作安全運行。

　　第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結(jié)果前三名的分別實施3000元、2000元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關(guān)管理人員給予一定獎勵。

　　第八章風險管理報告

　　第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告；全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。

　　第三十三條風險管理報告內(nèi)容：

　�。�1）風險信息收集和風險信息數(shù)據(jù)庫建立完善情況；

　�。�2）風險評估基本情況以及重大風險確定情況；

　　（3）風險偏好和風險承受度的確定；

　�。�4）風險管理策略以及風險解決方案制定情況；

　�。�5）風險預(yù)警和監(jiān)控情況；

　　（6）風險管理方案執(zhí)行情況；

　　（7）內(nèi)控制度建立和完善情況；

　�。�8）風險管理方案調(diào)整以及方案整改情況；

　�。�9）其他風險管理信息。

　　第三十四條年度報告各風險職能部門應(yīng)對上年度本部門風險管理情況進行認真總結(jié)，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內(nèi)容，并對報告信息的真實性、完整性負責。

　　第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。

　　第三十六條本管理制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，同時亭南煤業(yè)公司發(fā)〔20xx9〕113號文同時廢止。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 6

　　第一條 為保證基金管理規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內(nèi)部控制體系。

　　第二條 公司內(nèi)部控制的總體目標

　�。�1） 保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；

　�。�2） 保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯；

　�。�3） 實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權(quán)益；

　　（4） 促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。

　　第三條 公司內(nèi)部控制遵循的原則

　　（1） 全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

　�。�2） 審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；

　�。�3） 相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責分明、相互制衡。

　�。�4） 獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責分明；

　�。�5） 適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。

　�。�6） 成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　第四條 內(nèi)部控制的制度體系

　　公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為三個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司基本管理制度；第三個層面是公司各機構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。

　　第五條 控制活動

　　公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復(fù)核；在崗位責任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。

　�。�1）投資控制制度

　　①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴格隔離，公司投資決策委員會與項目組成員有不同人員擔任，人員之間保證相互獨立。

　�、谕顿Y授權(quán)控制。建立明確的.投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負責制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評判各投資項目；項目組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負責項目篩選、項目立項、項目調(diào)研和項目分析報告。

　�、劢�止性控制。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明示股權(quán)投資過程中各種禁止性行為。

　　④多重監(jiān)控和反饋。投資部負責人對項目組投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事中的監(jiān)控；審計部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。

　�。�2）會計控制制度

　　①嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。

　�、谧龊脮�計審核工作，經(jīng)辦財會人員應(yīng)認真審核每項業(yè)務(wù)的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核，重大事項應(yīng)由財務(wù)負責人復(fù)核。

　�、酃�司真實、全面、及時地記載各項業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會計的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營、賬目不清等問題。

　�、苤贫�了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度。

　�、莨�司建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強化資產(chǎn)登記保管工作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整。

　　（3）人力資源管理制度

　　公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

　　（5）審計制度

　　公司設(shè)立了審計部門，負責公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。

　　第六條 信息溝通

　　公司建立了業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，信息及時送交適當?shù)娜藛T進行處理。

　　第七條 內(nèi)部監(jiān)控

　　公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的風險控制部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。

　　第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第九條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第十條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 7

　　第一章總則

　　根據(jù)公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。

　　1.適用范圍

　　本制度適用于公司全體員工。

　　2.薪酬管理原則

　　（1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導向和企業(yè)文化價值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理狀況相適應(yīng)。

　�。�2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提下，基于科學的職位評估得出準確、客觀的職位價值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的`基礎(chǔ)，保證公司職位薪酬標準內(nèi)部差距的合理性與公平性。

　�。�3）市場化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場薪酬狀況的前提下，以公司員工當前總現(xiàn)金收入回歸后的市場定位為依據(jù)，按照區(qū)域、行業(yè)市場有競爭力的薪酬水平進行調(diào)整。

　�。�4）績效導向原則：將公司每年經(jīng)營目標落實到全體員工，將員工的績效獎金與公司年度績效和個人考核成績相掛鉤，強化各級員工的業(yè)績意識、全局意識和協(xié)同意識，實現(xiàn)風險、貢獻與個人收益的對等。

　�。�5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應(yīng)相應(yīng)薪資，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時間長、經(jīng)驗豐富、專業(yè)素質(zhì)優(yōu)異、業(yè)績高的員工，以強化各級員工為公司長期服務(wù)，并主動、持續(xù)提升個人能力素質(zhì)和工作績效的`職業(yè)動機。

　　第二章職位管理

　　1.公司職位級別設(shè)置

　　公司建立并不斷完善以崗位價值為基礎(chǔ)的職位管理體系。職位管理體現(xiàn)崗位導向，職位管理和職位評估遵循職級架構(gòu)統(tǒng)一、集中管理與定期維護相結(jié)合的原則。

　　2.職位設(shè)置

　　公司根據(jù)每一個項目設(shè)置為：管理人員、項目人員、營銷人員和內(nèi)勤人員三大類。

　　管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運營總監(jiān)

　　項目人員：基金經(jīng)理，項目助理

　　營銷人員具體包括有：營銷總監(jiān)（初級、高級）、團隊主管（初級、高級）、客戶經(jīng)理（初級、中級、高級）等崗位；

　　內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓講師以及前臺等。

　　第三章員工薪酬

　　1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績效部分）

　　（1）客戶經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。

　�。�2）團隊主管薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。

　　（3）營銷總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。

　�。�4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

　�。�5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

　�。�6）前臺薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

　�。�7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成

　　（8）基金助理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成

　�。�9）運營總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成+項目提成

　　（10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成+項目提成

　　2.員工總現(xiàn)金收入構(gòu)成

　�。�1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資、績效獎金、津貼補助和業(yè)績提成構(gòu)成。

　　（2）員工總現(xiàn)金收入實得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除個人所得稅及各類保險等后實際領(lǐng)取的金額。

　　（3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級越高績效比例越大的原則。

　�。�4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

　　第四章薪酬標準

　　1.薪酬結(jié)構(gòu)與標準

　　2.績效獎金

　　績效獎金設(shè)立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績，實現(xiàn)績效目標，從而促進公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)。

　　績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）x績效工資=當月績效工資

　　例：80分x1000元=800元

　　各級工作人員每月績效考核評分由上級領(lǐng)導根據(jù)當月工作情況評判。管理崗位績效工資由總經(jīng)理評判

　　連續(xù)6月績效分高于90分，晉升一級。

　　3、業(yè)績提成

　　客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機構(gòu)介紹引入資金，中介費用在客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金

　　4.津貼補助

　　凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補助，生育補助等等獎金補助

　　5.薪酬普調(diào)

　　公司將根據(jù)行業(yè)市場薪酬變化情況，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略定位，定期動態(tài)對全體員工的總現(xiàn)金收入水平進行普遍調(diào)整。調(diào)整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營績效表現(xiàn)、本年度公司經(jīng)營績效預(yù)期、企業(yè)利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等

　　5.發(fā)放標準

　　員工每月完成對應(yīng)考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。

　　第五章福利待遇

　　1.福利內(nèi)容：

　　員工福利主要包括法定福利和補充性福利。

　�。�1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險或選擇公司提供的保險補貼。（員工選擇繳納社會保險所對應(yīng)的繳納金額將直接從工資中扣除）

　�。�2）補充性福利：

　　a工齡補貼：內(nèi)勤人員工齡補貼根據(jù)員工加入公司時間長短而確定，工齡補貼為100元/半年，每半年調(diào)整一次。

　　b其它福利：公司在福利費余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的其它福利。

　　住院員工慰問：

　　人事部門負責安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號，慰問品包括鮮花水果或營養(yǎng)品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問品價值不得超過500元。有關(guān)部門需提前向人事部門提出申請，并提供住院員工的詳細資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號碼，聯(lián)系方式等。

　　員工聚餐：

　　在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上，豐富員工福利，使員工加強相互之間的溝通與交流，同時增強公司的凝聚力及員工的歸屬感。

　　聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準，不得超出費用審批上限。就餐地點需要貨比三家進行比價。行政部門需要把初選的結(jié)果，就餐安排、活動內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審批后，方可執(zhí)行。為豐富內(nèi)容，可增加員工參與表演等項目。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 8

　　為了確保工程質(zhì)量達標，規(guī)避質(zhì)量、安全風險的出現(xiàn)，我們主要以事前、事中、事后控制工作為主，再根據(jù)不同類型的風險輔助采取針對性的措施和手段。

　　1、工程質(zhì)量事前風險管理

　　(1)風險管理依據(jù)準備

　　向業(yè)主收集并整理與本工程有關(guān)的合同(保險合同、風險管理合同、施工合同、勘察設(shè)計合同等)、項目立項批文、擴初設(shè)計文件、規(guī)劃許可證、施工許可證、中標通知書、地質(zhì)勘察資料，整理審核設(shè)計施工圖紙，發(fā)現(xiàn)問題提出合理化建議，并根據(jù)設(shè)計說明及施工圖內(nèi)容，準備標準圖集、施工及驗收規(guī)范、質(zhì)量評定標準、國家及地方的有關(guān)規(guī)章制度和技術(shù)標準。

　　(2)施工準備階段控制

　　進場后，首先審查承包單位的企業(yè)資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照及施工承包合同，和承包單位的現(xiàn)場項目管理機構(gòu)的組織管理體系，技術(shù)管理體系和質(zhì)量管理體系。以及承包單位的專職管理人員、特殊崗位人員的資格證和上崗證。認真審核承包單位報送的施工組織設(shè)計和施工方案，對許多有問題、不完善的施工方案提出了合理修改、增補的要求，直至符合要求后方審批。

　　(3)施工場地控制

　　審查施工現(xiàn)場的準備工作是否完善，大臨設(shè)施是否齊備。組織現(xiàn)場項目風險管理機構(gòu)人員踏勘現(xiàn)場，了解地下、地面及空中障礙物，了解各種障礙物和紅線、建(構(gòu))筑物的關(guān)系，針對現(xiàn)場實際情況，對承包單位提交的施工組織設(shè)計提出合理的改進意見，特別是對本過程周圍的地鐵、市政道路及管網(wǎng)的保護措施以及環(huán)境的保護措施。

　　(4)原材料、半成品、成品及設(shè)備的質(zhì)量控制

　　審查原材料、半成品、成品及設(shè)備供應(yīng)單位的資質(zhì)、準用證明(準產(chǎn)證明)、產(chǎn)品執(zhí)行標準、產(chǎn)品型號與規(guī)格、產(chǎn)品性能檢測報告、經(jīng)營業(yè)績、技術(shù)水平服務(wù)保證措施等。并檢測承包單位提供的供應(yīng)廠家所生產(chǎn)的產(chǎn)品樣品，符合設(shè)計及規(guī)范標準要求后，方同意承包單位采購選用。有防火要求的材料必須提供防水性能檢測報告及本地區(qū)消防局頒發(fā)的銷售許可證，必要時送專業(yè)權(quán)威機構(gòu)檢驗。原材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量是控制工程質(zhì)量的關(guān)鍵，是工程質(zhì)量的基本保證，不允許承包單位先使用后補辦報檢手續(xù)。對未經(jīng)工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備。專業(yè)監(jiān)理工程師拒絕簽認，并勒令承包單位限期退場。

　　(5)施工機械的控制

　　對進場的塔吊、人貨兩用電梯、腳手架材料審查其是否有準用證，并驗收質(zhì)保書，對于老設(shè)備除驗收合格證外，并應(yīng)驗收保養(yǎng)合格證明單。檢查機械性能是否達到施工組織設(shè)計要求，并要有詳細的安裝、使用及拆除的具體措施，經(jīng)管理審查同意后方可安裝，經(jīng)安檢部門驗收合格后方準使用。對于主要施工機械，工程師審查同意后才能使用。凡直接關(guān)系到工程質(zhì)量及安全的施工機具，應(yīng)按技術(shù)說明書查驗其相應(yīng)的技術(shù)性能，井在正式使用前進行校驗、校正達到要求后才能使用。

　　案例1:專業(yè)監(jiān)理工程師在審核分包單位(上海中建八局裝飾有限責任公司)上報的精裝修施工組織設(shè)計時，發(fā)現(xiàn)缺少對氡、甲醛、氨、苯、ivoc濃度的控制措施，缺少輕鋼龍骨5層石膏板隔墻以及衛(wèi)生間墻面、地面石材安裝的施工工藝和流程，書面要求其補充完善之后專業(yè)監(jiān)理工程師重新審批。

　　案例2:在審核幕墻深化設(shè)計施工圖中發(fā)現(xiàn)辦公樓北面裙房變形縫處干掛石材處，原設(shè)計節(jié)點不合理，其采用兩塊1.5mm背板不注膠搭接，專業(yè)監(jiān)理工程師提出建議，并與金粵項目經(jīng)理溝通，采用1.5mm背板斷開用伸縮膠皮搭接，以適應(yīng)其變形要求，被采納。

　　案例3:在20xx年6月5日對已裝配運至工地現(xiàn)場的單元玻璃幕墻板進行檢查，發(fā)現(xiàn)單元板塊的隔熱豎、橫料在穿條部位型材有明顯裂紋，且該現(xiàn)像較普遍，其中一根裂紋長約260mm幾乎斷裂，當即下發(fā)通知單要求予以全面檢查清點，并分析原因進行整改。經(jīng)查有裂紋單元板塊38塊，全部運回加工廠，要求該加工廠對已用這批鋁型材生產(chǎn)的單元板進行全部更換，并和鋁型材生產(chǎn)廠共同分析，型材內(nèi)壁尖角處可能由于應(yīng)力集中在裝配受力后產(chǎn)生裂紋，故進行修模、重新擠壓，并經(jīng)檢驗合格。

　　案例4:在礦物電纜頭制作敷設(shè)方面，事先下發(fā)了風險管理工作聯(lián)系單注明制作程序及注意事項，并提出建議，在母線安裝中大于1000a以上的母線支撐件、固定件按圖集要求垂直距離應(yīng)控制在2-3米，經(jīng)由專業(yè)風險管理工程師提供出國家標準圖集中的相應(yīng)做法，最后業(yè)主肯定了我們的正確意見，并進行了補加。

　　案例5:在20xx年4月一批dn150鍍鋅無縫鋼管進場時，發(fā)現(xiàn)該批鍍鋅無縫鋼管沒有報審生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)、檢測報告及產(chǎn)品合格證明文件，且仔細檢查發(fā)現(xiàn)該批鍍鋅鋼管沒有產(chǎn)品標識和廠標，并混有有縫鋼管，因此鋼管將用于消防管道，而設(shè)計規(guī)定大于dn100或壓力大于1.0mpa的`消防管必須采用熱鍍鋅無縫鋼管，故專業(yè)監(jiān)理工程師立即下發(fā)通知單要求施工單位將此批鋼管做退場處理。

　　案例6:酒店a樣板間精裝修施工完成時，衛(wèi)生間(內(nèi)設(shè)座便器)腳手板為木飾面，在日常使用中可能會因受潮而造成木飾面起殼及變色，故建議使用石材飾面;淋浴房玻璃門一側(cè)固定玻璃建議由右側(cè)改為左側(cè)，門扇改內(nèi)開，以避免淋浴噴淋水從門縫中外溢;進門房的插卡離開門位置較遠不方便用戶進門的使用功能。建議均被業(yè)主采納，避免了在正式施工時留下功能性缺陷。

　　2、工程質(zhì)量事中風險管理

　　(1)施工工藝過程的質(zhì)量控制

　　針對各分項工程的具體情況，確定施工工藝過程混凝土質(zhì)量控制的工序、方式，并組織實。焊接、挖土、澆搗混凝土、防水工程等重要工序，實行旁站監(jiān)理。模板安裝質(zhì)量問題現(xiàn)場管理人員及時發(fā)現(xiàn)，并通過澆搗令進行控制，拆模實行會簽制度。砌體拉結(jié)筋的設(shè)置、砌筑質(zhì)量、門窗安裝、裝飾、水電安裝等則組織管理人員跟蹤巡視，發(fā)現(xiàn)問題及時開具工作聯(lián)系單和工程師通知單，及時處理質(zhì)量問題，通過對施工工藝過程的監(jiān)控，確保各分項工程的質(zhì)量。

　　(2)隱蔽工程質(zhì)量控制

　　隱蔽工程隱蔽前，先由承包單位專職質(zhì)量員自檢合格后，填報隱蔽工程驗收報審表，報監(jiān)理工程師檢查驗收，對于鋼筋工程、預(yù)埋管線，堅持先驗收后隱蔽的原則，不得邊澆筑，邊綁扎鋼筋，邊驗收�，F(xiàn)場驗收時監(jiān)理工程師對特殊部位、容易出問題的部位進行重點檢查，對于一般部位實行普遍檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時開具通知單限期整改，并經(jīng)復(fù)檢合格后，才允許隱蔽。

　　(3)工序驗收交接的質(zhì)量控制

　　堅持上道工序未經(jīng)檢查驗收不準進行下道工序的原則，各道工序完成后，先由承包單位進行自檢、檢查合格后，通知監(jiān)理工程師到現(xiàn)場檢驗。

　　(4)工程施工過程的質(zhì)量控制

　　嚴格執(zhí)行單項工程開工報告和復(fù)工報告審批制度，凡單項工程開工及停工后工程復(fù)工，遵照規(guī)定的流程來實施。質(zhì)量、技術(shù)問題方面有法律效力的最后簽證，由風險管理機構(gòu)負責人本人簽署。建立了質(zhì)量風險管理日記，日記記錄工程施工、質(zhì)量、旁站、質(zhì)量問題整改等情況及會議重要內(nèi)容等。在施工過程中發(fā)現(xiàn)重要質(zhì)

　　量問題及時向承包單位提出整改要求，整改不力時及時簽發(fā)了工程師通知單令其整改。

　　案例1:主體結(jié)構(gòu)鋼筋、三、二、一層柱、板、梁鋼筋的制作安裝過程中我部加大現(xiàn)場同步檢查力度、增派了大量的人員、責任分工明確，對鋼筋的加工制作全過程監(jiān)督控制，對檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時處理，如部分受力主筋鋼筋錨固長度不足、負彎矩鋼筋有缺漏、長度不夠、分布筋有缺漏等，在我專業(yè)監(jiān)理工程師的監(jiān)督控制下，對所發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題都在澆筑砼前整改完畢。此外，針對鋼筋翻樣的質(zhì)量問題--構(gòu)造結(jié)點下料不準、我部技術(shù)負責人又專門和下料人員勾通探討，把問題處理在下料前，避免在施工過程中出現(xiàn)錯誤整改，即省時、省料又加快了施工進度。

　　案例2:工程樁及地下連續(xù)墻施工期間，每天不定時對泥漿比重、粘度、ph值進行抽查測試，控制好3個參數(shù)，發(fā)現(xiàn)有異常情況及時整改。鋼筋籠制作中發(fā)現(xiàn)主筋搭接焊縫質(zhì)量不穩(wěn)定，主要表現(xiàn)在焊縫不飽滿或電焊夾碴，長度不足等情況，接駁器安裝不正，絲口在水平筋內(nèi)，極個別鋼筋籠有漏鋼筋現(xiàn)象，埋件漏放或間距大、剪力槽泡沫條脫落等質(zhì)量問題，專業(yè)監(jiān)理工程師口頭和書面提出后均得到整改，但時有反復(fù)，故風險管理部實行動態(tài)管理并采取跟蹤監(jiān)控，經(jīng)過不懈努力，使工程質(zhì)量達到了設(shè)計和規(guī)范要求，總體施工質(zhì)量處于受控狀態(tài)。

　　案例3: 20xx年4月8日，專業(yè)監(jiān)理工程師在例行巡視檢查時發(fā)現(xiàn)，裙房會議中心東立面南端石材鋼架橫梁和立柱采用的是焊接連接，違反了jgj133-20xx《金屬與石材幕墻工程技術(shù)規(guī)范》中的5.6.6強制性條文規(guī)定的橫梁應(yīng)通過角碼、螺釘或螺栓與立柱連接，立即下發(fā)整改通知單要求施工單位馬上進行整改，確保了工程施工質(zhì)量。

　　案例4:在辦公樓主體5層混凝土澆筑時，柱的混凝土標號是c70，板的混凝土標號是c35，現(xiàn)場工人在澆筑時將c35的混凝土澆進柱子中，現(xiàn)場旁站監(jiān)理發(fā)現(xiàn)后進行制止，現(xiàn)場工人不聽從指令，旁站監(jiān)理人員及時向總監(jiān)進行了匯報，總監(jiān)立即趕到現(xiàn)場，馬上將總包和分包的負責人叫到施工現(xiàn)場，停止了施工，并通知了業(yè)主，一起對此事進行了處理，對違反操作規(guī)程的工人進行了處罰，并要求了施工方的現(xiàn)場負責人在現(xiàn)場盯崗負責施工，將模板拆開清除出柱子中的c35標號的混凝土，排除了主體結(jié)構(gòu)的安全隱患。

　　案例5:柱子中的縱向受力主筋采用直螺紋連接，監(jiān)理工程師現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)鋼筋螺紋加工前鋼筋端部沒有進行平整處理，致使部分直螺紋連接的上下鋼筋被鋼筋端部的不平點或端部的毛刺頂住，使螺紋擰不到位，影響了直螺紋的連接質(zhì)量，針對這種情況現(xiàn)場監(jiān)理工程師要求在螺紋加工前一定要將鋼筋的端部進行平整處理，對加工后的鋼筋直螺紋進行檢查合格才能使用，從而保證了施工質(zhì)量。

　　案例6:在混凝土澆筑過程中，施工工人私自往混凝土罐車中注水，旁站監(jiān)理發(fā)現(xiàn)及時進行了制止，并通知了總包的現(xiàn)場負責人，要求對工人進行教育，但總包現(xiàn)場負責人卻站在工人的立場，不承認往混凝土罐車內(nèi)注水，監(jiān)理工程師將現(xiàn)場照片拿出，使總包負責人在事實面前不得不承認對工人管理不嚴，并對施工工人進行教育，從而保證了混凝土的施工質(zhì)量。

　　案例7:監(jiān)理人員巡查發(fā)現(xiàn)20xx年6月20日、7月19日、7月25日、7月26日共計5批187.863噸鋼筋直徑明顯偏小。6月20日兩批φ10、φ12鋼筋總分包均同意在監(jiān)理見證下退場了(總共51.914噸)。7月20日監(jiān)理平行抽查送檢hrb335φ10鋼筋，檢測結(jié)果內(nèi)徑與重量均不合格，平均重量偏小達16.8%(共49.975噸)。經(jīng)總包找業(yè)主研究同意加密使用(按等截面代換原則)。7月26日監(jiān)理工程師抽測7月25日、26日進場的φ10、φ12鋼筋共計38根，直徑全部明顯偏小，沒有一根達到國家標準允許的公差。為保證工程質(zhì)量、保護業(yè)主利益、規(guī)范總包行為，監(jiān)理除口頭告知總包外并發(fā)了該批鋼材退場通知單。但是7月27日上午總包負責人找業(yè)主商議后業(yè)主同意加密使用(因抗拉強度等指標符合要求)。

　　3、工程質(zhì)量的事后風險管理

　　要求施工單位各分部分項工程完成后及時組織進行質(zhì)量目測檢查及實測工作，專業(yè)監(jiān)理工程師組織有關(guān)人員檢查是否存在重大質(zhì)量問題(如:不均勻沉降、裂縫、滲漏等)，發(fā)現(xiàn)問題，及時實測偏差，責令承包單位整改并出具工程師通知單，未經(jīng)整改不得進入下一工序施工。

　　在一項單位工程完工后或整個單體工程項目完成后，要求承包單位進行竣工自驗，自驗合格后，向現(xiàn)場項目風險管理機構(gòu)和建設(shè)單位提出竣工驗收申請，項目風險管理機構(gòu)協(xié)助建設(shè)單位組織竣工驗收。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 9

　　第一章總則

　　第一條為確保C公司（以下簡稱“公司”）合法經(jīng)營、誠信納稅，防范和降低稅務(wù)管理風險，根據(jù)《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實施細則》等國家相關(guān)法律法規(guī)及公司《財務(wù)管理制度》的規(guī)定，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況，特制定本制度。

　　第二條公司稅務(wù)風險管理的主要目標包括：

　�。ㄒ唬┕�司所有的稅務(wù)規(guī)劃活動均應(yīng)具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規(guī)定；

　�。ǘ�）公司的經(jīng)營決策和日常經(jīng)營活動應(yīng)當考慮稅收因素的影響，符合稅法規(guī)定；

　�。ㄈ�）公司的納稅申報、稅款繳納等日常稅務(wù)工作事項和稅務(wù)登記、賬簿憑證管理、稅務(wù)檔案管理以及稅務(wù)資料的準備和報備等涉稅事項均應(yīng)符合稅法規(guī)定。

　　第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)參照執(zhí)行。

　　第二章管理機構(gòu)設(shè)置和職責

　　第四條公司應(yīng)當根據(jù)經(jīng)營特點和內(nèi)部稅務(wù)風險管理的要求設(shè)立稅務(wù)管理部門和相應(yīng)崗位，明確各崗位的職責和權(quán)限。目前公司稅務(wù)管理部門為財務(wù)中心。

　　第五條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當嚴格履行稅務(wù)管理職責，包含但不限于以下職責：

　�。ㄒ唬┲朴喓屯晟乒�司稅務(wù)風險管理制度和其他涉稅規(guī)章制度；

　�。ǘ�）參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經(jīng)營決策的稅務(wù)影響分析，提供稅務(wù)風險管理建議；

　�。ㄈ�）組織實施公司稅務(wù)風險的識別、評估，監(jiān)測日常稅務(wù)風險并采取應(yīng)對措施；

　　（四）指導和監(jiān)督有關(guān)部門、各業(yè)務(wù)單位以及分、子公司開展稅務(wù)風險管理工作；

　�。ㄎ澹┙�立稅務(wù)風險管理的信息和溝通機制；

　　（六）組織公司內(nèi)部稅務(wù)知識培訓，并向公司其他部門提供稅務(wù)咨詢；

　�。ㄆ撸┏袚�或協(xié)助相關(guān)部門開展納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準備和保管工作；

　�。ò耍┢渌�稅務(wù)風險管理職責。

　　第六條公司應(yīng)當建立科學有效的職責分工和制衡機制，確保稅務(wù)管理的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

　　第七條公司涉稅業(yè)務(wù)人員應(yīng)當具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)

　　務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀守法。公司應(yīng)當定期或不定期對涉稅業(yè)務(wù)人員進行培訓，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

　　第三章風險識別和評估

　　第八條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找公司經(jīng)營活動及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風險，分析和描述風險發(fā)生的可能性和條件，評價風險對公司實現(xiàn)稅務(wù)管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優(yōu)先順序和策略。

　　第九條公司應(yīng)當結(jié)合自身稅務(wù)風險管理機制和實際經(jīng)營情況，重點識別下列稅務(wù)風險因素，包含但不限于：

　�。ㄒ唬┕�司組織機構(gòu)、經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）涉稅員工的'職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力；

　�。ㄈ�）相關(guān)稅務(wù)管理內(nèi)部控制制度的設(shè)計和執(zhí)行；

　　（四）經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；

　�。ㄎ澹┓�律法規(guī)和監(jiān)管要求；

　�。�六）其他有關(guān)風險因素。

　　第十條公司應(yīng)當定期進行稅務(wù)風險評估。稅務(wù)風險評估由公司稅務(wù)管理部門協(xié)同相關(guān)職能部門實施，也可聘請具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機構(gòu)協(xié)助實施。

　　第十一條公司應(yīng)當對稅務(wù)風險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務(wù)風險。

　　第四章風險應(yīng)對策略與內(nèi)部控制

　　第十二條公司應(yīng)當根據(jù)稅務(wù)風險評估的結(jié)果，考慮風險管理的成本和效益，在整體管理控制體系內(nèi)，制定稅務(wù)風險應(yīng)對策略，建立有效的內(nèi)部控制機制，合理設(shè)計稅務(wù)管理的流程及控制方法，全面控制稅務(wù)風險。

　　第十三條公司應(yīng)當根據(jù)風險產(chǎn)生的原因和條件，從組織機構(gòu)、職權(quán)分配、業(yè)務(wù)流程、信息溝通和檢查監(jiān)督等多方面建立稅務(wù)風險控制點，根據(jù)風險的不同特征采取相應(yīng)的人工控制機制或自動化控制機制，根據(jù)風險發(fā)生的規(guī)律和重大程度建立預(yù)防性控制和發(fā)現(xiàn)性控制機制。

　　第十四條公司應(yīng)當針對重大稅務(wù)風險所涉及的管理職責和業(yè)務(wù)流程，制定覆蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)的控制措施。

　　第十五條公司因內(nèi)部組織架構(gòu)、經(jīng)營模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管的約束而產(chǎn)生的重大稅務(wù)風險，可以及時向主管稅務(wù)機關(guān)報告，以尋求主管稅務(wù)機關(guān)的輔導和幫助。

　　第十六條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當參與公司重要經(jīng)營活動和重大經(jīng)營決策，包括關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資、重大并購或重組、經(jīng)營模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監(jiān)控相關(guān)稅務(wù)風險。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 10

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內(nèi)部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，特制定本辦法。

　　第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。

　　第三條風險控制原則

　　公司的風險控制應(yīng)嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風險控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

　�。�2）審慎性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；

　�。�3）獨立性原則：風險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

　�。�4）有效性原則：風險控制制度應(yīng)當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

　�。�5）適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應(yīng)修改和完善；

　　（6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。

　　第二章風險控制組織體系

　　第四條風險控制組織體系

　　公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：執(zhí)行董事、風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條各層級的風險控制職責

　　執(zhí)行董事職責：

　�。�1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；

　�。�2）審議單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項目；

　�。�3）決定公司內(nèi)部風險管理機構(gòu)的設(shè)置；

　�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

　　風險控制委員會，其職責包括：

　　（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；

　�。�2）對單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的，應(yīng)當提交執(zhí)行董事審批的股權(quán)投資項目進行合規(guī)性審核；

　　（3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對執(zhí)行董事負責。

　　投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的【30%】的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。

　　風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部門，其職責包括：獨立于業(yè)務(wù)部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關(guān)專項報告。

　　業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權(quán)投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。

　　第六條為建立健全內(nèi)控機制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理部門。

　　綜合管理部負責股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。

　　財務(wù)部負責股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　第三章風險控制流程

　　第七條風險管理的業(yè)務(wù)流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

　　第八條風險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風險的來源進行辨別。

　　第九條風險評估是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化分析。

　　第十條風險分析主要對風險的驅(qū)動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條風險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。

　　第十二條風險報告是指業(yè)務(wù)部、風險控制部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風險評估分析相關(guān)的報告。

　　第四章風險識別與評估

　　第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)性風險等多種風險。

　　公司運營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風險控制職責。

　　第十四條政策風險

　　政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無法退出或虧損退出。

　　第十五條合規(guī)性風險

　　項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。

　　第十六條法律風險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風險

　　股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。

　　第十八條市場風險

　　由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風險。

　　第五章風險控制

　　第十九條公司對股權(quán)投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風險。

　　第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；

　�。ㄈ�）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；

　�。ㄋ模┐_保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。

　　第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹�(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；

　�。ǘ�）對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；

　　（三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。

　　第二十二條市場風險的'控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。

　　第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應(yīng)當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。

　　第二十五條風險控制部應(yīng)當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。

　　第二十六條在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風險。

　　第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條為維護基金的權(quán)益，項目投資的范圍應(yīng)當符合以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒒�金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　�。ǘ�）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；

　　（三）單筆投資額不得超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒒�金資產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　　（六）法律法規(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調(diào)查的風險控制

　�。�1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報告。

　�。�2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。

　　（3）項目組應(yīng)當對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負責。

　�。�4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構(gòu)，參與或獨立進行調(diào)查工作。

　　第三十條投資決策的風險控制

　�。�1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關(guān)材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；

　�。�2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構(gòu)進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告；

　　（3）股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的項目，應(yīng)當經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議，并根據(jù)基金合同規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條項目管理的風險控制

　　公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領(lǐng)導提交該報告。

　　第三十二條公司建立重大事項報告和應(yīng)急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤管理過程中發(fā)現(xiàn)項目公司的經(jīng)營情況重大變化、重大法律糾紛、權(quán)益發(fā)生變動、或者財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應(yīng)當及時報告。

　　第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當項目達到預(yù)期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項目，應(yīng)當提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議。

　　退出方案未通過審議的，項目組應(yīng)當研究并重新設(shè)計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。

　　第三十四條對財務(wù)與資金管理的風險控制

　　公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財務(wù)會計核算制度，配備專職的財務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。

　　第三十五條對人員管理的風險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當專職。

　　第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機制，對公司風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章風險控制報告

　　第三十七條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。

　　第三十八條風險控制部門定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導上報年度風險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導報送臨時性報告。

　　第四十條風險控制報告中應(yīng)明確風險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風險以及應(yīng)對或補救措施等內(nèi)容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 11

　　第一章 總則

　　第一條 為有效實施食品安全風險監(jiān)測制度，規(guī)范國家食品安全風險監(jiān)測工作，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》，制定本規(guī)定。

　　第二條 食品安全風險監(jiān)測，是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測數(shù)據(jù)及相關(guān)信息，并進行綜合分析和及時通報的活動。

　　第三條 衛(wèi)生部會同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門本著及時性、代表性、客觀性和準確性的原則制定、實施國家食品安全風險監(jiān)測計劃。

　　第四條 衛(wèi)生部會同國務(wù)院有關(guān)部門在綜合利用現(xiàn)有監(jiān)測機構(gòu)能力的基礎(chǔ)上，根據(jù)國家食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施加強國家食品安全風險監(jiān)測能力的建設(shè)規(guī)劃，建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風險監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)。

　　省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會同省級有關(guān)部門，根據(jù)國家和本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測能力建設(shè)規(guī)劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū))，并逐步延伸到農(nóng)村的食品安全風險監(jiān)測體系。

　　第二章 監(jiān)測計劃的制定

　　第五條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應(yīng)根據(jù)食品安全風險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。

　　國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)食品安全監(jiān)督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議。建議的內(nèi)容應(yīng)包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關(guān)食品類別及檢測方法、經(jīng)費預(yù)算等。

　　第六條 國家食品安全風險評估專家委員會負責根據(jù)食品安全風險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議，于每年6月底前報送衛(wèi)生部。

　　衛(wèi)生部會同國務(wù)院有關(guān)部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風險監(jiān)測計劃。

　　在制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃時，應(yīng)征求行業(yè)協(xié)會、國家食品安全標準審評委員會以及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全評估專家委員會的意見。

　　第七條 國家食品安全風險監(jiān)測應(yīng)遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規(guī)監(jiān)測范圍和年度重點，將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測的內(nèi)容：

　　(一)健康危害較大、風險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;

　　(二)易于對嬰幼兒、孕產(chǎn)婦、老年人、病人造成健康影響的;

　　(三)流通范圍廣、消費量大的;

　　(四)以往在國內(nèi)導致食品安全事故或者受到消費者關(guān)注的;

　　(五)已在國外導致健康危害并有證據(jù)表明可能在國內(nèi)存在的。

　　食品安全風險監(jiān)測應(yīng)包括食品、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品。

　　第八條 制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的同時應(yīng)制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南，供相關(guān)技術(shù)機構(gòu)參照執(zhí)行。

　　第九條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應(yīng)規(guī)定監(jiān)測的內(nèi)容、任務(wù)分工、工作要求、組織保障措施和考核等內(nèi)容。

　　第十條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應(yīng)規(guī)定統(tǒng)一的檢測方法。

　　食品安全風險監(jiān)測采用的.評判依據(jù)應(yīng)經(jīng)衛(wèi)生部會同國務(wù)院有關(guān)部門確認。

　　第十一條 衛(wèi)生部根據(jù)醫(yī)療機構(gòu)報告的有關(guān)疾病信息和國務(wù)院有關(guān)部門通報的食品安全風險信息，會同國務(wù)院有關(guān)部門對國家食品安全風險監(jiān)測計劃進行調(diào)整。

　　第三章 監(jiān)測計劃的實施

　　第十二條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)應(yīng)由衛(wèi)生部會同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。

　　承擔食品安全風險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)應(yīng)具備食品檢驗機構(gòu)資質(zhì)認定條件和按照規(guī)范進行檢驗的能力，原則上應(yīng)當按照國家有關(guān)認證認可的規(guī)定取得資質(zhì)認定(非常規(guī)的風險監(jiān)測項目除外)。

　　第十三條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南的要求，完成監(jiān)測計劃規(guī)定的監(jiān)測任務(wù)，按時向衛(wèi)生部等下達監(jiān)測任務(wù)的部門報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果，保證監(jiān)測數(shù)據(jù)真實、準確、客觀。

　　第十四條 衛(wèi)生部指定的專門機構(gòu)負責對承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)獲得的數(shù)據(jù)進行收集和匯總分析，向衛(wèi)生部提交數(shù)據(jù)匯總分析報告。衛(wèi)生部應(yīng)及時將食品安全風險監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果通報國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門。

　　第十五條 衛(wèi)生部會同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風險監(jiān)測質(zhì)量控制方案并組織實施。

　　第十六條 省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門，根據(jù)國家食品安全風險監(jiān)測計劃，結(jié)合本地區(qū)人口特征、主要生產(chǎn)和消費食物種類、預(yù)期的保護水平以及經(jīng)費支持能力等，制定和實施本行政區(qū)域的食品安全風險監(jiān)測方案。

　　省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應(yīng)將食品安全風險監(jiān)測方案、方案調(diào)整情況報衛(wèi)生部備案，并向衛(wèi)生部報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果。

　　國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當將備案情況、風險監(jiān)測數(shù)據(jù)分析結(jié)果通報國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門。

　　第四章 附則

　　第十七條 本規(guī)定相關(guān)術(shù)語定義如下：

　　食源性疾病監(jiān)測：指通過醫(yī)療機構(gòu)、疾病控制機構(gòu)對食源性疾病及其致病因素的報告、調(diào)查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。

　　食品污染：指根據(jù)國際食品安全管理的一般規(guī)則，在食品生產(chǎn)、加工或流通等過程中因非故意原因進入食品的外來污染物，一般包括金屬污染物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。

　　食品中有害因素：指在食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務(wù)等環(huán)節(jié)，除了食品污染以外的其他可能途徑進入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質(zhì)以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質(zhì)。

　　第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。

【崗位安全風險提示卡管理辦法制度】相關(guān)文章：

安全風險管理辦法06-09

大連最新安全風險預(yù)警提示03-11

鐵路建設(shè)工程安全風險管理辦法04-07

安全風險管控制度05-01

安全風險評估預(yù)警制度05-01

安全風險管理制度09-27

安全風險管理制度04-29

民事訴訟風險提示書04-30

醫(yī)療安全風險管理制度03-21