期貨法律法規(guī)：關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則1

第一章 總 則

第一條 為了貫徹落實《期貨交易管理暫行條例》和《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》，進一步規(guī)范期貨經(jīng)紀公司，提高期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營管理水平和抗御風險的能力，保證期貨市場的規(guī)范發(fā)展，特制定本原則。

第二條 期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制文本制度兩個方面。內(nèi)部控制機制指期貨經(jīng)紀公司的內(nèi)部組織、組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的制約關(guān)系；內(nèi)部控制文本制度指期貨經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施的總稱。

第三條 各期貨經(jīng)紀公司必須按照指導原則的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制機制，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內(nèi)部控制文本制度。

第四條 督促期貨經(jīng)紀公司健全內(nèi)部控制制度是監(jiān)管工作的一項重要內(nèi)容，是規(guī)范期貨經(jīng)紀公司經(jīng)營行為、有效防范風險的關(guān)鍵。中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)要采取措施，督促轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀公司落實本指導原則的各項要求。

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