風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃（通用10篇）
時(shí)間過得真快，總在不經(jīng)意間流逝，相信大家對即將到來的工作生活滿心期待吧！來為今后的學(xué)習(xí)制定一份計(jì)劃。想學(xué)習(xí)擬定計(jì)劃卻不知道該請教誰？以下是小編收集整理的風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 篇1
有這么一個(gè)故事：在一個(gè)炎熱的夏日，一對母子騎車走在寬曠的街道上，空氣中和腳底下不時(shí)傳來陣陣熱風(fēng)，實(shí)在酷熱難耐，于是加快了速度，真恨不得立刻回到舒適涼快的家中。
可是，街口的紅燈卻不擇時(shí)機(jī)的擋住了她們的去路。她們立刻停在了路口，因?yàn)槟赣H知道兒子平時(shí)最討厭闖紅燈的人，所以她們慢慢的等待綠燈亮了再往前走。
這時(shí)候，后面又過來一個(gè)行人，他很詫異的看了她們一眼，闖紅燈過去了，那意思就好像在告示她們：沒有車輛、沒有行人、沒人看見，干嗎不過去呢?
兒子沖他的背影悄悄說：“怪不得我們國家的交通事故多，有交通規(guī)則大家不去執(zhí)行，就這人的素質(zhì)，真給我們國家丟人!”
是呀，交通規(guī)則既然制定了，我們每個(gè)人都應(yīng)該嚴(yán)格的去遵守去執(zhí)行，為了自己的安全，為了家庭的幸福，為了國家的制度!
記得有一年，一個(gè)朋友從德國回來，講述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一個(gè)十字路口，也是趕上了紅燈，德國朋友很自然的停下腳步，可是其中一位中國朋友看看四周沒有車輛經(jīng)過，就直接闖紅燈過去了，當(dāng)時(shí)德國朋友很詫異，就問中國翻譯，是不是中國的交通規(guī)則制定了可以不執(zhí)行呢?當(dāng)時(shí)翻譯很尷尬的給他解釋，也許那個(gè)人是色盲吧，他分不清紅綠燈!回來后他一有機(jī)會(huì)就教育人們，我們中國如此強(qiáng)大，知識(shí)教育方面從不落后于西方國家，但一些人的思想素質(zhì)確實(shí)有待于進(jìn)一步提高，自覺性也應(yīng)該加強(qiáng)，否則我們立足于世界就沒有威信可言，會(huì)被外國人恥笑。 是呀，俗話說：“沒有規(guī)矩，不成方圓”!
一個(gè)國家要強(qiáng)大，要發(fā)展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家去遵守，去執(zhí)行，大家的行為就要合規(guī)，這樣，我們的國家才能更好的發(fā)展。同樣，合規(guī)對于我們行也具有特別重要的意義。商業(yè)銀行要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展，就必須講合規(guī)，必須以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為基礎(chǔ)。商業(yè)銀行的事業(yè)要發(fā)展，就要遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、遵守系統(tǒng)規(guī)章制度，確保法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，只有各方面合規(guī)了，才能保證商業(yè)銀行的資金安全，才能保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康的發(fā)展，才能保證商業(yè)銀行在激烈的競爭中立于不敗之地。
銀行經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制，離不開合規(guī)合法的業(yè)務(wù)決策和操作行為。銀行資金損失和各種金融案件的風(fēng)險(xiǎn)，不僅與違規(guī)相伴，而且與違規(guī)俱增。監(jiān)管機(jī)構(gòu)不堅(jiān)持抓合規(guī)監(jiān)管，就不能成為有效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行不以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為抓手，就無從落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理。
當(dāng)前，銀行業(yè)競爭日益加劇，各種不法分子千方百計(jì)利用各種手段乘機(jī)牟取不正當(dāng)利益，他們看準(zhǔn)了有些銀行員工有章不循的漏洞，乘機(jī)騙取銀行資金，給銀行造成的不僅是資金上的損失，更重要的是聲譽(yù)上的損失，這樣的案例不勝枚舉。所以，只有控制和管理這些風(fēng)險(xiǎn)才能增加收益，這也是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的核心理念，是銀行發(fā)展的一個(gè)重要標(biāo)志。當(dāng)然，我們首先要知道哪一類風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給我們帶來收益，哪一類不會(huì)帶來收益。比如，操作風(fēng)險(xiǎn)，出了案子，就沒有任何收益，法律風(fēng)險(xiǎn)也一樣，對這兩類風(fēng)險(xiǎn)我們要堅(jiān)決杜絕。
作為商業(yè)銀行，應(yīng)該深深認(rèn)識(shí)到：“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”，要讓合規(guī)文化的理念真正在全行深入人心，落實(shí)到我們每位員工的具體行動(dòng)中，從點(diǎn)滴做起，從基本業(yè)務(wù)做起，在思想上重視，在行動(dòng)上支持，在工作中嚴(yán)格要求自己，全員參與，提高整體素質(zhì)，長期不懈的堅(jiān)持下去，處處合規(guī)，時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)，扎扎實(shí)實(shí)地做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，確保商業(yè)銀行事業(yè)健康順利發(fā)展，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大!
一、合規(guī)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義/概念
合規(guī)，從字面上來理解，是“合乎規(guī)范”的意思;20xx年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《合規(guī)與銀行合規(guī)職能》指引，明確指出：銀行的活動(dòng)必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”)相一致。合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則應(yīng)包括：立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則;適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則;以及誠信和道德行為準(zhǔn)則等。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。合規(guī)與銀行的成本和風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，違規(guī)加大風(fēng)險(xiǎn)成本，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價(jià)值。
二、合規(guī)和三大風(fēng)險(xiǎn)(操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn))的關(guān)系
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義與我們比較熟知的銀行三大風(fēng)險(xiǎn)(信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn))是有所不同的。其主要的不同之處是，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)簡單地說是銀行做了不該做的事(違法、違規(guī)、違德等)而招致的風(fēng)險(xiǎn)或損失，銀行自身行為的主導(dǎo)性比較明顯。而三大風(fēng)險(xiǎn)主要是基于客戶信用、市場變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險(xiǎn)或損失，外部環(huán)境因素的偶然性、客觀性、刺激性比較大。 但合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用、市場、操作風(fēng)險(xiǎn)之間又是有著緊密聯(lián)系的。其聯(lián)系之處在于：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是其他三大風(fēng)險(xiǎn)特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風(fēng)險(xiǎn)的存在使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜多變，且它們的結(jié)果基本相同，即都會(huì)給銀行帶來經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)的損失。在一定程度上甚至可以說，它們之間有著某種因果或遞進(jìn)關(guān)系。
三、合規(guī)是一種文化(合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、主動(dòng)合規(guī)、持續(xù)合規(guī)、執(zhí)行力) 這種文化是一種邊界的理念。
是一種精神上的東西，它是在銀行長期經(jīng)營活動(dòng)中逐步形成的人們的共同價(jià)值觀，是成員行為的思想邊界，對每個(gè)成員都能形成自我約束。古代哲學(xué)家孟德斯鳩有一句話：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不易的經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇到界限的地方才休止”。
銀行經(jīng)營管理權(quán)限也是如此，業(yè)務(wù)權(quán)限分級授予，使不同級別的管理人員都具有一定的權(quán)力。銀行要不斷提高經(jīng)營管理水平和效益，只有在權(quán)力不被濫用的地方和時(shí)候，才會(huì)變成現(xiàn)實(shí)。但是，體制上的深層次矛盾、人員素質(zhì)的多種差異、各種利益關(guān)系的相互制約以及經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指的理性的經(jīng)濟(jì)人追求個(gè)人利益最大化的因素交織影響，決定了權(quán)力在人格化運(yùn)用過程中難免不會(huì)發(fā)生違法與不當(dāng)行為，那么，要防止因越權(quán)、無權(quán)、濫用權(quán)或不盡職盡責(zé)給銀行利益造成的損害，制定嚴(yán)格的操作規(guī)章制度和操作程序，確保權(quán)力的恰當(dāng)運(yùn)用，是無可辨駁和必要的。那么，合規(guī)文化的作用，就是要在每一個(gè)業(yè)務(wù)操作和管理層面，構(gòu)筑一個(gè)意識(shí)行為邊界，通過邊界確保業(yè)務(wù)操作和管理指令是有利于銀行利益的。這種共同的行為邊界與每個(gè)成員個(gè)人的行為合拍，逐步形成銀行的作風(fēng)和精神。
具體地講，合規(guī)文化包括以下幾條準(zhǔn)則：
1、合規(guī)從高層做起。所謂合規(guī)從高層做起，一層意思是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)的所作所為首先要合規(guī)，要率先垂范，不僅要樹立合規(guī)意識(shí)，更要在行動(dòng)上以身作則，保持言行與銀行的宗旨和價(jià)值觀念相一致，為全體員工作出表率。另一層意思就是要求高層領(lǐng)導(dǎo)一定要重視合規(guī)管理，配備合適的合規(guī)管理人員，合規(guī)管理的職能要細(xì)化，職責(zé)履行要到位，提高整個(gè)組織成員的合規(guī)水平。
具體需要做的包括：一是高級管理層應(yīng)確定銀行合規(guī)基調(diào)，確立正確的合規(guī)理念，提高全體員工的誠信意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，形成良好的合規(guī)文化，這對于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有效管理包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。二是建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決。并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施。三是建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的三項(xiàng)基本制度，即合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度，加強(qiáng)對管理人員的合規(guī)績效考核，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任，對舉報(bào)有功者給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，并對舉報(bào)者給予充分的保護(hù)。
2、合規(guī)人人有責(zé)�！叭巳擞胸�(zé)”的合規(guī)文化。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的`責(zé)任。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布于銀行的所有工作崗位，這種分散化特征決定了每一個(gè)業(yè)務(wù)點(diǎn)都是合規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對合規(guī)部門來說，要求其控制住每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是非常困難的，即使可能，也是不現(xiàn)實(shí)的。實(shí)際上，我們每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責(zé)任人。堅(jiān)持合規(guī)操作和管理是每個(gè)部門、每位員工日常工作的神圣職責(zé)，自覺養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣，杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象，逐步確立起“合規(guī)人人有責(zé)”的理念。
3、“主動(dòng)合規(guī)”的合規(guī)文化。倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。商業(yè)銀行
要形成鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基調(diào)，如果發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而隱瞞不報(bào)，對瞞報(bào)者要實(shí)施嚴(yán)厲處罰，對于主動(dòng)報(bào)告問題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責(zé)乃至給予獎(jiǎng)勵(lì)。從而形成全員尊重規(guī)則、嚴(yán)守規(guī)則并恪守職業(yè)操守的良好合規(guī)氛圍。
合規(guī)管理必須是一個(gè)持續(xù)性過程。合規(guī)管理的主要目的是提高銀行管理、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，每時(shí)每刻都面臨著風(fēng)險(xiǎn)，都需要管理風(fēng)險(xiǎn)。因此，合規(guī)管理必須是一個(gè)持續(xù)性過程。
管理要求細(xì)則的學(xué)習(xí)以來，本人對開展風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理的心得體會(huì)： 《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強(qiáng)資金運(yùn)營防范能力》。合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。其內(nèi)涵：是強(qiáng)化制度約束，有效制衡，規(guī)范科學(xué)的現(xiàn)代金融企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)置于嚴(yán)密有效的制度、規(guī)章、流程的約束之下;各級管理者和員工要強(qiáng)化內(nèi)部控制意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)控制制度，確保內(nèi)部控制體系有效運(yùn)行。正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，積極學(xué)習(xí)銀行法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心，促進(jìn)郵政儲(chǔ)蓄銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)依法合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展 。
《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強(qiáng)資金運(yùn)營防范能力》。郵政儲(chǔ)匯資金是郵政業(yè)務(wù)管理的重點(diǎn)，要增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，強(qiáng)化資金管理安全。依法開拓市場，擴(kuò)大資金再循環(huán)。對金融銀行業(yè)來說，密碼和簽名非常重要，要以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度審批簽名制度，嚴(yán)格執(zhí)行憑證管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行款項(xiàng)審批制度，堅(jiān)持儲(chǔ)匯資金�？顚Ｓ�，帳實(shí)相符，確保郵政儲(chǔ)蓄資金安全高效的為服務(wù)人民群眾和商業(yè)流通服務(wù)。
《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強(qiáng)資金運(yùn)營防范能力》。首先要端正態(tài)度，嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)自身修養(yǎng)，積極參加各種法律法規(guī)，金融業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和禮儀學(xué)習(xí)。正確認(rèn)識(shí)學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理的重要性，認(rèn)真做好本職工作，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度。為中國郵政，郵政儲(chǔ)蓄銀行的美好明天，努力奮斗!
風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 篇2
一、指導(dǎo)思想
堅(jiān)持以落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為中心內(nèi)容，以促進(jìn)懲防體系建設(shè)為落腳點(diǎn)，緊緊圍繞我單位的中心工作，深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，堅(jiān)決貫徹“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，結(jié)合教育系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)實(shí)際情況，運(yùn)用科學(xué)的管理方法，增強(qiáng)防范工作的創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性，以創(chuàng)新的思路和改革的辦法抓好教育、制度和監(jiān)督工作，推動(dòng)懲防體系建設(shè)，針對權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動(dòng)預(yù)防，超前防范，解決落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作中不夠扎實(shí)規(guī)范等問題，使黨風(fēng)廉政建設(shè)落在實(shí)處。
二、工作原則
1、堅(jiān)持圍繞中心、服務(wù)大局的原則；
2、堅(jiān)持防范管理工作與科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)相結(jié)合的原則；
3、堅(jiān)持全員參與、突出重點(diǎn)的原則；
三、主要內(nèi)容及范圍
根據(jù)兩委文件確定我單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施內(nèi)容及范圍包括：全體黨員、干部，重點(diǎn)是中層以上干部、負(fù)責(zé)人事、招生、財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)、采購、基建工程等的黨員干部。
四、組織領(lǐng)導(dǎo)
成立黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組：
組 長：郝衛(wèi)民（中心主任）
組 員：馬洪松（工會(huì)主席）王朝暉（活動(dòng)部部長）尹路（后勤主管）
中心加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作作為重大政治任務(wù)來抓，建立由主任負(fù)總責(zé)，黨政齊抓共管，全體黨員干部共同參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。
五、工作目標(biāo)
通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，提高黨員干部自覺接受監(jiān)督、主動(dòng)參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)職責(zé)明確、決策民主、程序公開、規(guī)范管理，對權(quán)力運(yùn)行實(shí)施有效監(jiān)督原則，使領(lǐng)導(dǎo)班子形成民主、科學(xué)、開拓、進(jìn)取的工作作風(fēng)，全體教職員工形成團(tuán)結(jié)、協(xié)作、創(chuàng)新、奉獻(xiàn)的工作作風(fēng)。
六、工作措施
（一）組織動(dòng)員，提高認(rèn)識(shí)
1、召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)，學(xué)習(xí)傳達(dá) 《周煒同志教育系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議上的講話》精神及《教育系統(tǒng)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施意見》等相關(guān)文件，動(dòng)員部署教輔中心廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作；
2、成立教輔中心廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組；
3、制定教輔中心廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案；
4、召開全體黨員干部會(huì)，傳達(dá) “教育系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作20xx年總結(jié)及20xx年主要任務(wù)”，使黨員干部了解廉政管理工作的重要意義、主要精神和基本內(nèi)容，積極參與到廉政管理工作中。
5、黨員干部積極參加系統(tǒng)內(nèi)組織的有關(guān)教育活動(dòng)。
6、黨員干部簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任清單》及《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，學(xué)習(xí)并完成《兩個(gè)責(zé)任理論測試題》。
（二）重點(diǎn)崗位，重點(diǎn)防范
1、關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)部門和高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位。在去年開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的基礎(chǔ)上，我單位針對管理人、財(cái)、物等人員進(jìn)行監(jiān)督與審核，嚴(yán)格執(zhí)行工作程序。與此同時(shí)，建立好檔案整理等工作.
2、關(guān)注單位領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部。主要針對我校的財(cái)務(wù)支出、采購、招生收費(fèi)等方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自審。
�。ㄈ┩晟浦贫�、有力執(zhí)行
進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防制度的完善，進(jìn)一步完善“三重一大”相關(guān)細(xì)則。明確權(quán)力運(yùn)行每個(gè)階段的工作內(nèi)容以及易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的位置并制定防控實(shí)施；根據(jù)梳理出的各項(xiàng)工作制度和規(guī)定，對每項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行現(xiàn)狀分析，對過時(shí)的制度予以廢止，對不完善的予以完善，對未建立的`及時(shí)建立。進(jìn)一步完善學(xué)校重大事項(xiàng)決策、重要人事安排、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用四個(gè)方面的制度建設(shè)。
（四）監(jiān)督管理，防控責(zé)任
按崗位的性質(zhì)、權(quán)利、范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及產(chǎn)生腐敗的可能性大小，審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施，分出三類風(fēng)險(xiǎn)級別，一類風(fēng)險(xiǎn)為高風(fēng)險(xiǎn)，二類風(fēng)險(xiǎn)為較高風(fēng)險(xiǎn)，三類風(fēng)險(xiǎn)為較低風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)按照風(fēng)險(xiǎn)等級，劃分監(jiān)管層次，暢通監(jiān)督渠道，實(shí)施有效監(jiān)管，公開承諾，明示職責(zé)。
�。ㄎ澹┻m時(shí)考核，及時(shí)修正
注重廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的綜合效果，圍繞是否有利于科學(xué)發(fā)展觀的落實(shí)、有利于行政效能的提高、有利于黨員干部廉潔從政意識(shí)的提高，在各個(gè)環(huán)節(jié)上認(rèn)真總結(jié)，不斷修正，為下一步工作開展打好基礎(chǔ)。針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施考核，考核以定期自查（查措施落實(shí)、查履職盡責(zé)、查薄弱環(huán)節(jié)）、重點(diǎn)抽查（明察暗訪、專項(xiàng)檢查、巡視督導(dǎo)）為主，借助出現(xiàn)問題或舉報(bào)投訴、群眾評議等反饋信息，及時(shí)警示提醒、責(zé)令整改。提高風(fēng)險(xiǎn)防范功能，優(yōu)化防范措施，不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作機(jī)制，使之更加科學(xué)化、系統(tǒng)化、程序化。
七、工作要求
1、高度重視。積極推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，對于做好化解風(fēng)險(xiǎn)，做好源頭預(yù)防工作具有重要意義，要從加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)和建立健全懲防體系、推進(jìn)源頭治理的高度，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署，認(rèn)真組織實(shí)施，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。
2、完善制度。要結(jié)合本校實(shí)際，制定具有可操作性的工作制度和實(shí)施方案，推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作規(guī)范有序進(jìn)行。要突出重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，突出“三重一大”制度執(zhí)行的可操作性。要結(jié)合“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的查找，防范措施的確立，逐步健全防范腐敗制度體系，做到制度管人、制度管事。
3、有效監(jiān)督，抓好落實(shí)。要突出重點(diǎn)崗位，把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。
風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 篇3
為了扎實(shí)推進(jìn)具有交通特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，從源頭上防治腐敗�，F(xiàn)根據(jù)市紀(jì)委《關(guān)于深化崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施意見》文件精神，結(jié)合我市交通工作實(shí)際，制定如下工作計(jì)劃：
一、成立機(jī)構(gòu)（7月5日—6日）。
各單位要把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)來抓，建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，局成立以局長為組長，各事業(yè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)有關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)具體的日常工作，局屬各事業(yè)單位也要及時(shí)成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。層層建立主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、全體黨員干部共同參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。
二、宣傳發(fā)動(dòng)（7月9日—7月13日）。
召開專題會(huì)議，進(jìn)行一次再動(dòng)員，再部署，廣泛進(jìn)行思想發(fā)動(dòng)，加大宣傳工作的力度，引導(dǎo)廣大黨員干部充分認(rèn)識(shí)深化崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的'重要意義，積極支持和主動(dòng)參與這項(xiàng)工作。轉(zhuǎn)發(fā)市紀(jì)委《關(guān)于深化崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施意見》文件，層層制定工作計(jì)劃，明確工作內(nèi)容和完成時(shí)間，進(jìn)一步增強(qiáng)工作計(jì)劃性和有效性。
�。ㄈ┙M織實(shí)施（7月16日—20日）。
一是全面排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定工作流程和防控措施。各單位（科室）在去年查找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行再梳理、再排查，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查準(zhǔn)查實(shí)。各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員，管理人、財(cái)、物和行政審批、行政許可、行政處罰等事項(xiàng)的崗位，原則上確定為廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)崗位，其他崗位為廉政風(fēng)險(xiǎn)一般崗位。
二要針對查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐項(xiàng)明晰工作依據(jù)，制定工作流程，讓權(quán)力運(yùn)行有依據(jù)、有程序。
三是認(rèn)真落實(shí)六項(xiàng)制度。各單位要認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”集體討論決定制度，積極推行一把手不直接分管人事、財(cái)務(wù)、工程、行政審批、物資采購制度，每半年開展一次黨風(fēng)廉政集中教育活動(dòng)，每季開展一次作風(fēng)效能明查暗訪，認(rèn)真執(zhí)行“三禮”上繳、個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、民主生活會(huì)、述廉評廉等制度，認(rèn)真執(zhí)行“三公經(jīng)費(fèi)”內(nèi)部公開制度。
�。ㄋ模⿲徍舜_認(rèn)（7月23日—25日）。
各單位將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控表（表格附后）報(bào)局監(jiān)察室，匯總后由局黨委審核確認(rèn)；一般崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)報(bào)各單位紀(jì)委（紀(jì)檢機(jī)構(gòu)）審核確認(rèn)。7月底前，由局監(jiān)察室負(fù)責(zé)把廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)崗位相關(guān)信息輸入全市黨政機(jī)關(guān)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理系統(tǒng)，包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、工作流程、防控措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、六項(xiàng)制度執(zhí)行情況等內(nèi)容。
�。ㄎ澹┫挛墓荆�7月底前）。
各單位崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控情況要通過文件、公開欄、辦公網(wǎng)、編印工作手冊等載體和方式，及時(shí)進(jìn)行公開，接受全體干部工作員和廣大群眾的監(jiān)督。
�。┍O(jiān)督檢查（全年）。
7月底前局紀(jì)委對重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施執(zhí)行情況和六項(xiàng)制度執(zhí)行情況進(jìn)行第一輪監(jiān)督檢查。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)監(jiān)督檢查貫穿全年，針對日常監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的個(gè)例風(fēng)險(xiǎn)問題，及時(shí)在局系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行溫馨提示，防止類似風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。被預(yù)警對象都要制定整改措施，經(jīng)審核通過后才能解除預(yù)警。
風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 篇4
為進(jìn)一步做好稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)自治區(qū)地稅局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，落實(shí)20xx年伊犁州地稅局黨組確定的各項(xiàng)稅收工作任務(wù)，結(jié)合上年度工作實(shí)際，制定20xx年稅收風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。
一、工作目標(biāo)
一是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的深度和廣度不斷提升，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作拓展到征管工作的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，引導(dǎo)稅收管理員以風(fēng)險(xiǎn)管理思維開展各項(xiàng)工作，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為征管質(zhì)效的堅(jiān)強(qiáng)保障。
二是團(tuán)隊(duì)協(xié)作不斷加強(qiáng)，在已順暢運(yùn)轉(zhuǎn)的縱向閉環(huán)流程基礎(chǔ)上，理順橫向協(xié)作流程，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供有力保障，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)效。
三是風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)力量不斷增強(qiáng)，通過實(shí)務(wù)操作和強(qiáng)化培訓(xùn)，塑造一支有豐富應(yīng)對經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，并以此帶動(dòng)基層局其他稅源管理人員提升應(yīng)對能力，為促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作奠定良好基礎(chǔ)。
四是應(yīng)對質(zhì)量穩(wěn)步提升，以績效考核為抓手，大力強(qiáng)化應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督，狠抓風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對質(zhì)量和稅款入庫。
五是風(fēng)險(xiǎn)管理成果持續(xù)轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)基層局不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對結(jié)果的分析運(yùn)用，以問題為導(dǎo)向開展行業(yè)稅源管理，使稅源風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)降低，納稅人稅法遵從度穩(wěn)步提升。
二、重點(diǎn)工作
（一）進(jìn)一步理順稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作機(jī)制
根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（暫行）》、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作辦法（暫行）》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作實(shí)施辦法》，重點(diǎn)解決目前高風(fēng)險(xiǎn)推送、中低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)高風(fēng)險(xiǎn)及伊犁州地稅局風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)協(xié)作中存在的突出問題，嚴(yán)格績效問責(zé)，形成長效橫向協(xié)作機(jī)制，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作夯實(shí)基礎(chǔ)。
（二）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作，提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向的準(zhǔn)確率
一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)特征指引庫為主，以本地征管提煉風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為輔，大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為主、特定事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為輔的思路，爭取實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)模型覆蓋地稅全稅種、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標(biāo)，努力提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向準(zhǔn)確率，為提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對質(zhì)量打好基礎(chǔ)。
二是加大國家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)落實(shí)力度。以戶籍風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、非學(xué)歷教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、零申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、國地稅關(guān)聯(lián)稅種風(fēng)險(xiǎn)、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、欠稅風(fēng)險(xiǎn)、退稅風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)大類不斷研究、總結(jié)、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，切實(shí)落實(shí)好國家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)對工作。
（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督，加大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對復(fù)查機(jī)制落實(shí)力度，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對質(zhì)量
依托風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，采取實(shí)地抽查、電話回訪和問卷調(diào)查等方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督。確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作落到實(shí)處、不走過場，各基層局在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中執(zhí)行稅收政策準(zhǔn)確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作廉潔高效。按季開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對復(fù)查工作，檢驗(yàn)各基層局工作質(zhì)量，提高各基層局風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力，進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)對程序，提升應(yīng)對質(zhì)量。
�。ㄋ模⿵�(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對結(jié)果應(yīng)用，以分析成果促進(jìn)征管質(zhì)量的提升和風(fēng)險(xiǎn)模型的改進(jìn)
伊犁州地稅局按季召開風(fēng)險(xiǎn)管理工作專題分析會(huì)，在向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展的同時(shí)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題，提煉風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對成果，解決風(fēng)險(xiǎn)模型中存在的問題。將分析成果及時(shí)向各業(yè)務(wù)處反饋，并下發(fā)各基層局，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作，形成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與成果運(yùn)用的良性循環(huán)。指導(dǎo)基層局利用風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果加強(qiáng)稅源監(jiān)控和納稅輔導(dǎo)，通過稅源風(fēng)險(xiǎn)防范使風(fēng)險(xiǎn)管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)缺功能，進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的促收成效。
�。ㄎ澹┘訌�(qiáng)數(shù)據(jù)采集與利用，拓寬數(shù)據(jù)來源
將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管。一是落實(shí)“互聯(lián)網(wǎng)+風(fēng)險(xiǎn)管理”，借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風(fēng)險(xiǎn)管理信息來源渠道，通過外部信息交換平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)推送和應(yīng)對工作中，提高風(fēng)險(xiǎn)管理介入的及時(shí)性和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的準(zhǔn)確性。二是充分利用相關(guān)部門提供的第三方信息，防范納稅人自行申報(bào)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)不實(shí)及征納雙方信息不對稱造成的稅源管理風(fēng)險(xiǎn)。
（六）加強(qiáng)州級重點(diǎn)稅源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控
根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級分類監(jiān)控管理辦法》（新地稅發(fā)〔20xx〕201號(hào)）要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級重點(diǎn)稅源庫，制定采集信息標(biāo)準(zhǔn)，定期采集相關(guān)信息，充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，做好重點(diǎn)稅源日常監(jiān)控的`同時(shí)有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)推送，確保重點(diǎn)稅源企業(yè)管理到位。
�。ㄆ撸┘訌�(qiáng)國地稅風(fēng)險(xiǎn)管理合作
一是共同做好伊犁州直財(cái)稅信息平臺(tái)建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報(bào)工作；二是建立健全信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有，風(fēng)險(xiǎn)推送戶互報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對結(jié)果共享；三是有針對性的選擇國稅部門與地稅部門的重點(diǎn)稅源交叉管戶，嘗試開展聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)推送與應(yīng)對，在提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對全面性的同時(shí)減輕納稅人負(fù)擔(dān)。
（八）稅源風(fēng)險(xiǎn)管理與稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范有效結(jié)合
在國家稅務(wù)總局征管規(guī)范、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺(tái)的研究上下功夫，找準(zhǔn)征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點(diǎn)事項(xiàng)中可能存在的稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理方面的風(fēng)險(xiǎn)，與稅源風(fēng)險(xiǎn)管控有機(jī)結(jié)合，在堵塞征管漏洞的同時(shí)查找征管程序中存在的問題進(jìn)而防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。
（九）適時(shí)試點(diǎn)縣（市）局風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)
為充分發(fā)揮各縣（市）局風(fēng)險(xiǎn)管理工作的積極性和主動(dòng)性，今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模、人員狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)現(xiàn)狀等因素，經(jīng)自治區(qū)地稅局批準(zhǔn)后，選擇部分縣（市）局，在伊犁州地稅局的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)工作，為下一步工作積累經(jīng)驗(yàn)。
（十）加強(qiáng)欠稅管理
20xx年，受經(jīng)濟(jì)下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對稅款入庫率偏低。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強(qiáng)欠稅管理，定期通報(bào)稅款入庫情況，由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦。
�。ㄊ唬⿵�(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對人員整體素質(zhì)，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才培養(yǎng)
以風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)使用、風(fēng)險(xiǎn)特征指引應(yīng)用、稅收政策及財(cái)會(huì)知識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn)，采取案例分析、模擬演練等培訓(xùn)方式，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對人員整體素質(zhì)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對質(zhì)量提升。通過“青藍(lán)工程”強(qiáng)化干部業(yè)務(wù)知識(shí)“傳幫帶”，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才后續(xù)培養(yǎng)，盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，為推進(jìn)征管改革添力。
風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 篇5
為建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理制度，完善風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理體系，有效識(shí)別并積極主動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)。我部制定20XX年初步工作計(jì)劃。
一、合規(guī)目標(biāo)
通過建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
二、合規(guī)文化
倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識(shí)，倡導(dǎo)誠實(shí)、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。
三、工作思路
1、協(xié)助高級管理層制定、推動(dòng)和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與支行業(yè)務(wù)流程再造，為各部門及支行提供政策法規(guī)支持；
2、正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的有效性作出評價(jià)，并向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，以確保被認(rèn)定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)有效的'解決；
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制；
4、主動(dòng)對各部室及支行違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
5、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保密和激勵(lì)機(jī)制。
6、建立風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)。
7、對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見或建議；
8、持續(xù)性梳理補(bǔ)充行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度。
風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 篇6
1. 概述
中華人民共和國進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作（以下簡稱監(jiān)控工作）遵循風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)防原則，通過抽取能反映進(jìn)出口食品風(fēng)險(xiǎn)因素及其變化趨勢的樣品，對風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目按規(guī)定的方法進(jìn)行檢測，系統(tǒng)和持續(xù)地收集監(jiān)測數(shù)據(jù)及相關(guān)信息，為全面評價(jià)進(jìn)出口食品安全水平和變化趨勢，做好進(jìn)出口食品風(fēng)險(xiǎn)評估提供科學(xué)依據(jù)；通過對監(jiān)測數(shù)據(jù)及相關(guān)信息進(jìn)行綜合分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口食品安全隱患，制定并實(shí)施相應(yīng)的控制措施，為提高進(jìn)出口食品檢驗(yàn)監(jiān)管工作提供科學(xué)依據(jù)，以確保進(jìn)出口食品貿(mào)易順利開展。
2. 適用范圍
《中華人民共和國進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作指南》（以下簡稱《監(jiān)控指南》）是監(jiān)控工作的指導(dǎo)性文件，旨在規(guī)范我國進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，適用于年度進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃（以下簡稱年度監(jiān)控計(jì)劃）的制訂、實(shí)施及監(jiān)控結(jié)果的應(yīng)用。
3. 術(shù)語
3.1 風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：食品中可能存在的物理的、化學(xué)的或生物的危害因子。
3.2 年度監(jiān)控計(jì)劃：為執(zhí)行進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作所制訂的年度抽樣、檢測等具體實(shí)施安排和要求，分為《總局監(jiān)控計(jì)劃》和《直屬局監(jiān)控計(jì)劃》。
3.3 監(jiān)控產(chǎn)品：列入監(jiān)控計(jì)劃中的進(jìn)出口食品。
3.4 監(jiān)控項(xiàng)目：列入監(jiān)控計(jì)劃中規(guī)定判定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。
3.5 監(jiān)控樣品：檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照監(jiān)控計(jì)劃抽取的官方樣品。
3.6 監(jiān)測項(xiàng)目：監(jiān)控計(jì)劃中未規(guī)定判定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，用于收集監(jiān)測數(shù)據(jù)，評估食品中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。
3.7 檢出結(jié)果：監(jiān)控樣品中監(jiān)控/監(jiān)測項(xiàng)目含量超過檢測方法測定低限（LOQ）的檢測結(jié)果。
3.8 判定標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)控計(jì)劃中對檢測結(jié)果進(jìn)行判定的指標(biāo)（如MRLs, MRPLs等）。
3.9不合格結(jié)果：不符合監(jiān)控計(jì)劃判定標(biāo)準(zhǔn)的檢測結(jié)果。
4. 工作依據(jù)
4.1中國與輸出/入國（地區(qū)）政府簽訂的與食品相關(guān)的雙邊協(xié)議、議定書或備忘錄。
4.2 我國現(xiàn)行的法律、法規(guī)、部門規(guī)章和國家強(qiáng)制性技術(shù)規(guī)范的要求，包括強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以及具有強(qiáng)制執(zhí)行力的規(guī)范性文件。
4.3 進(jìn)口國（地區(qū)）的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
4.4 參考國際標(biāo)準(zhǔn)。
5. 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
組織機(jī)構(gòu)包括五個(gè)部分：主管部門、監(jiān)控秘書處、監(jiān)控工作專家組、基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室、執(zhí)行機(jī)構(gòu)。組織機(jī)構(gòu)圖見附件1-1。
5.1 主管部門：國家質(zhì)檢總局進(jìn)出口食品安全局統(tǒng)一管理全國進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。
5.1.1 組織制訂并發(fā)布年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》。
5.1.2 組織完成年度中國進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并通報(bào)相關(guān)部門。
5.1.3 組織對基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行認(rèn)定、考核和動(dòng)態(tài)管理。
5.1.4 對監(jiān)控秘書處、監(jiān)控工作專家組、基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行督促、檢查和指導(dǎo)。
5.1.5 收集和發(fā)布國內(nèi)外有關(guān)食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息，制定和采取有關(guān)重大的控制措施。
5.1.6 組織對國外食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的考察評估；接受國外對我國食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的考察評估。
5.2 監(jiān)控秘書處：主管部門指定設(shè)立的，協(xié)助主管部門處理日常監(jiān)控工作的辦事機(jī)構(gòu)。
5.2.1 協(xié)助主管部門制修訂年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》。
5.2.2 負(fù)責(zé)監(jiān)控結(jié)果的收集、匯總和統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)反饋檢出或不合格結(jié)果。
5.2.3 起草年度監(jiān)控報(bào)告并提出相關(guān)建議。
5.2.4 協(xié)調(diào)監(jiān)控工作專家組和執(zhí)行機(jī)構(gòu)完成監(jiān)控工作任務(wù)。
5.2.5 協(xié)助主管部門開展技術(shù)交流與培訓(xùn)。
5.2.6 收集相關(guān)法律、法規(guī)和限量標(biāo)準(zhǔn)。
5.3 監(jiān)控工作專家組：主管部門指定成立的，為年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》的制訂、實(shí)施和總結(jié)提供技術(shù)支撐的專家組。
5.3.1協(xié)助主管部門制訂、審議、修改年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》。
5.3.2 協(xié)助主管部門完成年度監(jiān)控報(bào)告，評估年度監(jiān)控計(jì)劃的實(shí)施效果。
5.3.3 對監(jiān)控工作提供技術(shù)支持，對監(jiān)控工作中出現(xiàn)的重大問題提出處理建議。
5.4 基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室：經(jīng)主管部門考核認(rèn)定的，對監(jiān)控工作提供總體技術(shù)支持，并對特定風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行確認(rèn)檢驗(yàn)的實(shí)驗(yàn)室，分為獸藥類、農(nóng)藥類、元素類、致病微生物、轉(zhuǎn)基因成分、生物毒素類、添加劑及非法添加物類、持久性環(huán)境污染物類共八大類。基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室申報(bào)表見附件1-2。
5.4.1 承擔(dān)年度監(jiān)控計(jì)劃中指定的檢測任務(wù)。
5.4.2 收集國內(nèi)外法律、法規(guī)、限量標(biāo)準(zhǔn)和檢測方法等有關(guān)食品安全信息，并完成承擔(dān)項(xiàng)目的國內(nèi)外年度綜述。
5.4.3 負(fù)責(zé)對承擔(dān)項(xiàng)目檢測方法的研發(fā)、選擇和驗(yàn)證。
5.4.4 通過組織培訓(xùn)、開展比對試驗(yàn)等方式，指導(dǎo)各執(zhí)行機(jī)構(gòu)檢測實(shí)驗(yàn)室提高檢測能力、糾正偏差。
5.4.5 對有爭議的檢測結(jié)果進(jìn)行仲裁。
5.4.6 參加或承辦國內(nèi)外技術(shù)交流和技術(shù)談判。
5.5 執(zhí)行機(jī)構(gòu)：各直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局及其下設(shè)分支機(jī)構(gòu)、檢測實(shí)驗(yàn)室，負(fù)責(zé)制訂年度《直屬局監(jiān)控計(jì)劃》并組織實(shí)施。
5.5.1 按要求完成年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》規(guī)定的監(jiān)控任務(wù)。
5.5.2 制訂年度《直屬局監(jiān)控計(jì)劃》并組織實(shí)施。
5.5.3 及時(shí)按要求向主管部門、監(jiān)控秘書處及有關(guān)單位傳遞轄區(qū)內(nèi)檢出或不合格結(jié)果以及有關(guān)進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息。
5.5.4 對轄區(qū)內(nèi)監(jiān)控工作進(jìn)行督促、檢查和指導(dǎo)。
5.5.5 對監(jiān)控秘書處反饋的相關(guān)信息及時(shí)做出處理。
6. 監(jiān)控計(jì)劃的制訂
6.1 監(jiān)控計(jì)劃的制訂原則
應(yīng)遵循系統(tǒng)和科學(xué)原則，全面考慮監(jiān)控工作所涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)的要求，制定系統(tǒng)、完善、科學(xué)的年度監(jiān)控計(jì)劃。
6.1.1 監(jiān)控產(chǎn)品的選定原則
優(yōu)先選取年度進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告中風(fēng)險(xiǎn)較高的產(chǎn)品或原料，以及對我國國民經(jīng)濟(jì)有較大影響或進(jìn)出口量較大的產(chǎn)品作為監(jiān)控或監(jiān)測的對象。
6.1.2 監(jiān)控項(xiàng)目的選定原則
出口監(jiān)控優(yōu)先考慮進(jìn)口國（地區(qū)）限量嚴(yán)于我國的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，進(jìn)口監(jiān)控優(yōu)先考慮我國限量嚴(yán)于出口國（地區(qū)）的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。
日常重點(diǎn)檢測項(xiàng)目和實(shí)施期內(nèi)的警示通報(bào)項(xiàng)目原則上不列入監(jiān)控計(jì)劃。
6.1.3 抽樣數(shù)量的確定原則
應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，提出適用于統(tǒng)計(jì)分析的最低年度取樣量。對于上年度檢出不合格結(jié)果較為集中的且風(fēng)險(xiǎn)較大的產(chǎn)品和項(xiàng)目，應(yīng)適當(dāng)增加監(jiān)控地區(qū)及抽樣數(shù)量；對于連續(xù)三年未檢出且風(fēng)險(xiǎn)較小的產(chǎn)品和項(xiàng)目，可適當(dāng)減少或取消抽樣數(shù)量。
6.1.4 判定標(biāo)準(zhǔn)的確定原則
出口監(jiān)控應(yīng)選取主要進(jìn)口國（地區(qū)）最嚴(yán)格或較嚴(yán)格的限量規(guī)定；進(jìn)口監(jiān)控應(yīng)按照我國食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)確定。
6.1.5 檢測方法的選用原則
滿足年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》檢測需求，同時(shí)滿足《進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量控制指南》要求的檢測方法。
6.2 年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》的制訂
6.2.1 年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》制訂的主要依據(jù)
6.2.1.1 上年度監(jiān)控報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。
6.2.1.2 我國進(jìn)出口食品種類、數(shù)量、地區(qū)分布及變化情況。
6.2.1.3 國內(nèi)外有關(guān)食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息。
6.2.1.4 各直屬局?jǐn)M承擔(dān)下年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》任務(wù)的建議。應(yīng)于每年10月底前報(bào)秘書處。
6.2.1.5 各執(zhí)行機(jī)構(gòu)檢測實(shí)驗(yàn)室檢測能力及變化情況。
6.2.1.6 國外考察提出的合理化建議。
6.2.2 年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》的內(nèi)容，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
6.2.2.1 實(shí)施周期：一年為一個(gè)監(jiān)控周期。
6.2.2.2 監(jiān)控內(nèi)容：年度需要實(shí)施監(jiān)控的進(jìn)出口食品及其監(jiān)控/監(jiān)測項(xiàng)目。
6.2.2.3 抽樣和檢測任務(wù)分配：制訂年度各監(jiān)控產(chǎn)品抽樣和檢測任務(wù)分配計(jì)劃。
6.2.2.4 檢測方法、測定低限和判定標(biāo)準(zhǔn)。
6.2.2.5 年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》的調(diào)整說明，包括：年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》實(shí)施的新要求，監(jiān)控產(chǎn)品和監(jiān)控/監(jiān)測項(xiàng)目調(diào)整的說明，以及對檢測方法、測定低限和判定標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整的說明等。
6.2.2.6 基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室名單及其承擔(dān)的`檢測項(xiàng)目類別。
6.2.2.7 各單位監(jiān)控工作負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人和樣品接收人。
6.3 年度《直屬局監(jiān)控計(jì)劃》的制訂
6.3.1 年度《直屬局監(jiān)控計(jì)劃》制訂的主要依據(jù)各直屬局應(yīng)根據(jù)《監(jiān)控指南》和年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》，綜合考慮轄區(qū)內(nèi)進(jìn)出口食品的質(zhì)量安全狀況和貿(mào)易情況，制訂年度《直屬局監(jiān)控計(jì)劃》。
6.3.2 年度《直屬局監(jiān)控計(jì)劃》的內(nèi)容，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
6.3.2.1 監(jiān)控內(nèi)容：轄區(qū)內(nèi)年度需要監(jiān)控的產(chǎn)品及其監(jiān)控/監(jiān)測項(xiàng)目，包括年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》分配的任務(wù)和根據(jù)本轄區(qū)進(jìn)出口食品特點(diǎn)制訂的自主監(jiān)控部分。
6.3.2.2抽樣和檢測任務(wù)安排：轄區(qū)內(nèi)年度各監(jiān)控產(chǎn)品抽樣和檢測任務(wù)的具體安排，包括抽樣時(shí)間、地域分布、企業(yè)分布、檢測方法、測定低限和判定標(biāo)準(zhǔn)等。
7. 監(jiān)控計(jì)劃的實(shí)施
進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作有關(guān)單據(jù)見附件1-3。
7.1 實(shí)施方案
執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求制訂本轄區(qū)年度監(jiān)控計(jì)劃實(shí)施方案，按時(shí)書面報(bào)主管部門并抄送監(jiān)控秘書處。實(shí)施方案應(yīng)將年度監(jiān)控計(jì)劃任務(wù)落實(shí)到具體單位和月份。
7.2 取送樣
7.2.1 執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)確保取樣的隨機(jī)性、代表性、真實(shí)性、可追溯性；樣品量應(yīng)滿足檢驗(yàn)、留樣需要。具體《抽樣工作規(guī)范》由各產(chǎn)品協(xié)作組負(fù)責(zé)制定并報(bào)主管部門批準(zhǔn)。
7.2.2 對于有國家標(biāo)準(zhǔn)或進(jìn)口國（地區(qū)）標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)控項(xiàng)目，可將監(jiān)控與日常檢驗(yàn)同時(shí)進(jìn)行，不再單獨(dú)取樣。
7.2.3樣品應(yīng)及時(shí)送達(dá)檢測單位，樣品傳遞過程中應(yīng)保證監(jiān)控目標(biāo)物含量不發(fā)生顯著變化，避免樣品受到污染。
7.3 實(shí)驗(yàn)室工作及檢測要求
7.3.1 檢測實(shí)驗(yàn)室應(yīng)通過ISO/IEC17025認(rèn)可，具有食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定證書。
7.3.2 檢測實(shí)驗(yàn)室收到監(jiān)控樣品后，應(yīng)按《進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量控制指南》要求實(shí)施檢測，出具檢測報(bào)告。對需要確證的“檢出結(jié)果”應(yīng)予確證。
7.3.3 檢測實(shí)驗(yàn)室應(yīng)主動(dòng)與基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室聯(lián)系，派員學(xué)習(xí)，提高檢測能力�；鶞�(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室在開展有效培訓(xùn)前，應(yīng)接受不具備檢測能力的實(shí)驗(yàn)室送樣，并及時(shí)出具檢測報(bào)告。
7.3.4 檢測周期一般不超過10個(gè)工作日；如有特殊情況，應(yīng)與送樣單位協(xié)商并報(bào)監(jiān)控秘書處，但不得超過20個(gè)工作日。
7.4 監(jiān)控結(jié)果的判定和處置
7.4.1執(zhí)行機(jī)構(gòu)在收到監(jiān)控檢測報(bào)告后，應(yīng)按年度監(jiān)控計(jì)劃規(guī)定的判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判定，超過判定標(biāo)準(zhǔn)的判為監(jiān)控不合格結(jié)果。
7.4.2 執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到檢測報(bào)告24小時(shí)內(nèi)將監(jiān)控不合格結(jié)果報(bào)主管部門，抄送監(jiān)控秘書處。
7.4.3 執(zhí)行機(jī)構(gòu)可對監(jiān)控不合格結(jié)果進(jìn)行追蹤取樣檢測，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)出具檢測報(bào)告。
7.4.4 執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)對監(jiān)控不合格結(jié)果調(diào)查原因，分析存在的風(fēng)險(xiǎn)，建立不合格結(jié)果追溯檔案，記錄調(diào)查過程、處理結(jié)論及糾正措施，并將追蹤調(diào)查結(jié)果報(bào)主管部門，抄送監(jiān)控秘書處。
7.4.5 執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)對監(jiān)控/監(jiān)測檢出結(jié)果開展風(fēng)險(xiǎn)分析，必要時(shí)可就特定產(chǎn)品/項(xiàng)目專門起草風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告報(bào)主管部門，抄送監(jiān)控秘書處。
7.4.6 監(jiān)控結(jié)果超過國家標(biāo)準(zhǔn)或進(jìn)口國（地區(qū)）標(biāo)準(zhǔn)的，判為進(jìn)/出口不合格結(jié)果，不允許相應(yīng)產(chǎn)品進(jìn)/出口。
7.5 監(jiān)控結(jié)果報(bào)送
7.5.1 各直屬局應(yīng)按月按統(tǒng)一格式將監(jiān)控結(jié)果匯總報(bào)監(jiān)控秘書處，監(jiān)控秘書處進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析和處理。
7.5.2 各直屬局自主監(jiān)控結(jié)果應(yīng)與年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》監(jiān)控結(jié)果分別報(bào)送。
7.5.3 執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求將有關(guān)監(jiān)控不合格結(jié)果及追蹤調(diào)查情況通報(bào)地方政府和有關(guān)部門。
8. 監(jiān)控總結(jié)
8.1 各直屬局、監(jiān)控秘書處應(yīng)按要求提交年度、半年或其他時(shí)間段監(jiān)控工作總結(jié)。
8.2 年度直屬局監(jiān)控工作總結(jié)
各直屬局應(yīng)按時(shí)對年度監(jiān)控工作進(jìn)行總結(jié)，形成年度直屬局監(jiān)控工作報(bào)告，報(bào)主管部門并抄送監(jiān)控秘書處。年度直屬局監(jiān)控工作報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
8.2.1 年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》執(zhí)行情況。
8.2.2 年度直屬局自主監(jiān)控情況。
8.2.3 監(jiān)控結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析。
8.2.4 不合格結(jié)果的追溯、原因分析及處理情況。
8.2.5 監(jiān)控工作中存在的問題及改進(jìn)措施。
8.3 年度全國監(jiān)控工作總結(jié)
監(jiān)控秘書處應(yīng)按要求對各直屬局上報(bào)的數(shù)據(jù)和年度直屬局監(jiān)控工作報(bào)告進(jìn)行匯總分析，對年度全國監(jiān)控工作進(jìn)行總結(jié)，起草年度國家監(jiān)控報(bào)告，經(jīng)監(jiān)控工作專家組審核修改后報(bào)主管部門。年度國家監(jiān)控報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
8.3.1 年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》執(zhí)行及調(diào)整情況。
8.3.2 年度《總局監(jiān)控計(jì)劃》結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析。
8.3.3 綜合風(fēng)險(xiǎn)分析。
8.3.4 監(jiān)控工作取得的進(jìn)展、存在的問題及工作改進(jìn)建議。
9. 監(jiān)控結(jié)果的應(yīng)用
9.1 執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并完善監(jiān)控結(jié)果應(yīng)用管理制度、不合格結(jié)果追溯制度以及風(fēng)險(xiǎn)分析制度。
9.2 執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)通過對監(jiān)控/監(jiān)測檢出結(jié)果開展風(fēng)險(xiǎn)分析，對監(jiān)控不合格結(jié)果開展追溯調(diào)查，研究并采取相應(yīng)控制措施，應(yīng)用于日常檢驗(yàn)監(jiān)管工作中。
9.3 主管部門收到執(zhí)行機(jī)構(gòu)上報(bào)的監(jiān)控不合格結(jié)果和監(jiān)測檢出結(jié)果后，應(yīng)根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)級別采取相應(yīng)處置措施，如信息通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。
9.4 主管部門可根據(jù)年度國家監(jiān)控報(bào)告、我國進(jìn)出口食品貿(mào)易情況以及進(jìn)出口食品安全狀況組織產(chǎn)品協(xié)作組開展專題研究，制定相應(yīng)管理措施，如調(diào)整日常重點(diǎn)檢測項(xiàng)目、制定分類管理措施、調(diào)整監(jiān)控計(jì)劃、開展對外交涉交流等。
10. 監(jiān)督管理
應(yīng)建立各級年度、半年、季度或不定期監(jiān)控工作督查和自查制度，確保監(jiān)控計(jì)劃有效實(shí)施。監(jiān)督管理工作包括：
10.1 各執(zhí)行機(jī)構(gòu)是否加強(qiáng)進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面的人員配置，是否開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升一線人員的業(yè)務(wù)能力。
10.2 各執(zhí)行機(jī)構(gòu)是否合理使用和落實(shí)進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控經(jīng)費(fèi)。
10.3 各執(zhí)行機(jī)構(gòu)是否落實(shí)年度監(jiān)控計(jì)劃的各項(xiàng)要求，按監(jiān)控計(jì)劃要求實(shí)施抽樣和檢測，是否存在集中抽樣、集中檢測現(xiàn)象，是否及時(shí)通報(bào)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)和有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，對監(jiān)控結(jié)果是否有效應(yīng)用。
10.4 各基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室、執(zhí)行機(jī)構(gòu)檢測實(shí)驗(yàn)室的檢測能力是否滿足監(jiān)控工作要求，是否按要求進(jìn)行檢測，按時(shí)出具報(bào)告。各基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室是否對不具備檢測能力的實(shí)驗(yàn)室開展有效培訓(xùn)。
10.5 基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室是否按要求收集有關(guān)信息，完成項(xiàng)目年度綜述，開展項(xiàng)目研發(fā)，組織比對試驗(yàn)。
10.6 監(jiān)控秘書處是否按要求及時(shí)匯總、統(tǒng)計(jì)和分析監(jiān)控結(jié)果，協(xié)調(diào)監(jiān)控工作專家組和執(zhí)行機(jī)構(gòu)完成監(jiān)控工作任務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 篇7
依照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及國家的法律、法規(guī)、規(guī)章制度，按照公司《風(fēng)險(xiǎn)管理制度》要求。為20xx年度進(jìn)一步加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理評估及風(fēng)險(xiǎn)防范工作，特制訂20xx年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。該計(jì)劃經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)議通過后予以實(shí)施。
一、20xx年度主要工作重點(diǎn):
1、定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)議，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
2、及時(shí)識(shí)別并判斷企業(yè)經(jīng)營過程中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)制訂防范措施，指導(dǎo)企業(yè)及時(shí)規(guī)避各種內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。
3、定期驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)策略的有效性，針對發(fā)現(xiàn)的管理漏洞及時(shí)制訂措施彌補(bǔ)管理不足。
4、定期進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估，進(jìn)一步擴(kuò)大視野，爭取評估范圍涵蓋企業(yè)內(nèi)外部所有環(huán)節(jié)。
5、進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及判斷能力。
二、年度工作計(jì)劃：
分析20xx年度風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)調(diào)整企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方案，特別提升管理小組成員的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)管理范圍。
季度工作內(nèi)容編制20xx年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，并報(bào)審核委員會(huì)。針對年度風(fēng)險(xiǎn)清單制訂20xx年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，提高管理水平。組織討論學(xué)習(xí)《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》，針對各環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)討論識(shí)別方式和方法。匯總上半年內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的.新的風(fēng)險(xiǎn)，討論企業(yè)管理變化趨勢。分析外部環(huán)境變化，學(xué)習(xí)外部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。了解國家、行業(yè)的政策走向，預(yù)測外部市場變化趨勢。編制年度風(fēng)險(xiǎn)評估方案，重點(diǎn)制訂外部風(fēng)險(xiǎn)評估的方式方法，適時(shí)組織進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估。根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)管理情況，制訂下年度工作計(jì)劃。
風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 篇8
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，根據(jù)中國外運(yùn)長航集團(tuán)（以下簡稱集團(tuán)公司）關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要，集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，作出如下工作安排。
一、工作原則
1、整體規(guī)劃、分步實(shí)施的原則。長航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作按照集團(tuán)公司總體規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際，分層面、分階段實(shí)施。選擇先在集團(tuán)總公司開展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、財(cái)務(wù)管理、合同管理、安全管理等幾項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng)。積累經(jīng)驗(yàn)后，逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù)，直至建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
2、主要制度集團(tuán)覆蓋和各子公司具體特點(diǎn)相結(jié)合的原則。集團(tuán)總公司制定統(tǒng)馭全集團(tuán)的主要內(nèi)部控制制度，子公司根據(jù)自身特點(diǎn)制定實(shí)施辦法，實(shí)現(xiàn)母子公司風(fēng)險(xiǎn)管理的對接和優(yōu)化。
3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團(tuán)總公司先行，積累經(jīng)驗(yàn)后，指導(dǎo)和推進(jìn)各二級公司深入全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理。
4、抓住重點(diǎn)的原則。從實(shí)際出發(fā)，以對重大風(fēng)險(xiǎn)、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
二、總體目標(biāo)
力爭通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
三、主要工作步驟
根據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，長航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理按以下六個(gè)步驟推進(jìn)（具體進(jìn)度計(jì)劃見附表）。
�。ㄒ唬┙⒔∪骘L(fēng)險(xiǎn)管理組織體系
1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組
集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成。組長：朱寧、姚榮建，副組長：徐楠。 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。主要職責(zé)是研究、審議、批準(zhǔn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，包括確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；審議企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告和監(jiān)督評價(jià)審計(jì)報(bào)告以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室
集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室由各部門負(fù)責(zé)人組成，辦公室主任由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部同時(shí)掛全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的牌子，經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部設(shè)專人負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，對二級子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo)。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門和子公司開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告和跨部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告以及重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的提出、組織實(shí)施、日常監(jiān)控；負(fù)責(zé)對全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案并督促實(shí)施。
3、各部門要將風(fēng)險(xiǎn)管理列為重點(diǎn)工作，至少配備一名風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員
各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，要把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)主要包括建立健全本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程；研究提出本部門重大風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；做好本部門風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報(bào)告等工作。
部門風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員在部門長的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。
4、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架指導(dǎo)下，根據(jù)自身特點(diǎn)建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，由總經(jīng)理（行政負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)，明確責(zé)任部門、人員，開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
（二）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息
初始信息的收集是風(fēng)險(xiǎn)管理最基礎(chǔ)的工作。各部門要根據(jù)集團(tuán)總公司部門職責(zé)分工，按戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場、運(yùn)營和法律等五大類風(fēng)險(xiǎn)廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)案例和戰(zhàn)略目標(biāo)、規(guī)劃計(jì)劃、預(yù)算指標(biāo)、可研報(bào)告等預(yù)測資料，重點(diǎn)是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測資料。
1、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由發(fā)展計(jì)劃部牽頭收集；
2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由財(cái)務(wù)部牽頭收集；
3、市場風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集；
4、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)（含安全風(fēng)險(xiǎn)）方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集；
5、法律風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部牽頭收集。
（三）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估
對收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)三個(gè)分步驟。
1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要采用無記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)，從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)事件庫。
2、風(fēng)險(xiǎn)分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)語言對辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。
3、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。一是梳理風(fēng)險(xiǎn)管理體系，了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀；二是采用無記名問卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計(jì)分析等方式評估風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。
通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評價(jià)，編制《長航集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險(xiǎn)，明確管理重點(diǎn)。
（四）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略
1、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，制定《長航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
2、根據(jù)《長航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀，確定集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，為具體風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策指導(dǎo)。主要內(nèi)容包括針對不同類型、不同等級的風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與承受度方案、選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理工具、配置所需的人力財(cái)力資源。
對于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略，以減少風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來的高成本；對于其他影響可能較重大的風(fēng)險(xiǎn)，一般應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确�(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以減少或避免風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。
�。ㄎ澹┨岢龊蛯�(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案
1、針對具體風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)類別制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，結(jié)合集團(tuán)年度工作計(jì)劃和年度預(yù)算，針對每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)或各類風(fēng)險(xiǎn)提出風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)、所需的組織領(lǐng)導(dǎo)、所需的人財(cái)資源、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和具體應(yīng)對措施。然后，按照PDCA循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn)，保障解決方案的有效性。
2、完善內(nèi)控體系。針對重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、控制措施、職責(zé)落實(shí)、監(jiān)控報(bào)告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過完善內(nèi)控體系，集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：
�。�1）重要崗位權(quán)力制衡制度。
�。�2）內(nèi)控崗位授權(quán)制度。
�。�3）內(nèi)控報(bào)告制度。
�。�4）內(nèi)控批準(zhǔn)制度。
�。�5）重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。
�。�6）企業(yè)法律顧問制度。
�。�7）內(nèi)控責(zé)任制度。
�。�8）內(nèi)控考核評價(jià)制度。
�。�9）內(nèi)控審計(jì)檢查制度。
�。╋L(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)
1、建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程、連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的`風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。
一是建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺(tái)，研究開發(fā)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫查詢系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)的快速辨識(shí)與查詢、風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)收集與分析。
二是建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度。實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工作月報(bào)制度和重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告制度。實(shí)現(xiàn)各層級單位內(nèi)部和上下級單位之間風(fēng)險(xiǎn)信息的有效傳遞，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。
2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理自查和檢查制度。
（1）集團(tuán)總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，并向集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告自查和檢驗(yàn)結(jié)果。重大風(fēng)險(xiǎn)事件要隨時(shí)、及時(shí)報(bào)告。
�。�2）集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室每季度對各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，每半年對風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評估，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評價(jià)和建議報(bào)告，報(bào)送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。
（4）集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門定期或不定期對包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)，監(jiān)督評價(jià)報(bào)告報(bào)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。
3、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作�？偨Y(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果，在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。對集團(tuán)各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對接和整合優(yōu)化，運(yùn)用新建的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，按新的風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。
對集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進(jìn)，完成《長航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。經(jīng)
以上工作階段后，初步建立長航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)框架。
四、保障措施
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。
1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人，要將風(fēng)險(xiǎn)管理作為重點(diǎn)工作，親自抓；分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門常抓不懈。
2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度。加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核，在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績考核體系基礎(chǔ)上，增加風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核內(nèi)容，促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
（二）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)
集團(tuán)根據(jù)每個(gè)階段的工作進(jìn)行培訓(xùn)。加強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，提高管理人員辨識(shí)、預(yù)警和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，造就一批與風(fēng)險(xiǎn)管理工作相適應(yīng)的管理隊(duì)伍，全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
�。ㄈ┙柚饽X，提高水平
全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。為了加快推進(jìn)，少走彎路，集團(tuán)決定聘請中介機(jī)構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo)，與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。
�。ㄋ模┘訌�(qiáng)宣傳，營造氛圍
集團(tuán)將召開全面風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議進(jìn)行專題動(dòng)員，各單位各部門也要通過多種形式營造講風(fēng)險(xiǎn)、防風(fēng)險(xiǎn)的氛圍，促進(jìn)企業(yè)和員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，切實(shí)提高企業(yè)管理水平。
風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 篇9
為了公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營管理水平，在與公司企業(yè)文化、經(jīng)營理念和企業(yè)價(jià)值觀匹配的前提下，在《東方商務(wù)管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導(dǎo)下，根據(jù)本部門的職責(zé)和崗位職責(zé)，制定本會(huì)計(jì)年度內(nèi)和下半年工作計(jì)劃，具體內(nèi)容如下：
一是風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系和流程，目標(biāo)就是初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，預(yù)防和降低公司的風(fēng)險(xiǎn)。在8月份，草擬好風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，并報(bào)上層審議；規(guī)范投資管理操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，在投資風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文，征求意見并修改；建立完善的內(nèi)部控制規(guī)范、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。
二是認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí)，特別是與公司項(xiàng)目相關(guān)的新的法律、法規(guī)，及時(shí)更新自己的知識(shí)。可以通過網(wǎng)絡(luò)或書本的途徑，也可以在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，每個(gè)月有一兩次部門的學(xué)習(xí)、交流會(huì)議。開展學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)的'研討會(huì)，學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)，提高工作能力和綜合素質(zhì)。
三是落實(shí)部門崗位職能，明確專人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險(xiǎn)范圍；收集風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息，每月清理查找存在風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；監(jiān)督各部門按流程規(guī)定執(zhí)行，加強(qiáng)日常的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督；制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。
四是做好與公司其他部門的溝通、協(xié)調(diào)工作，當(dāng)各部門開展項(xiàng)目討論時(shí)，通知風(fēng)險(xiǎn)控制部參與進(jìn)來，要積極參加，從公司利益出發(fā)，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，爭取公司利益最大化。每個(gè)月一次對每個(gè)部門的項(xiàng)目作個(gè)銜接，對其中有可能涉及到的風(fēng)險(xiǎn)提出一些意見，并作總結(jié)。
五是對合同的審核要做到事前準(zhǔn)備，規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，對招商部門丹尼斯的項(xiàng)目在合同簽訂前要對相關(guān)項(xiàng)目做些調(diào)查，并從網(wǎng)上學(xué)習(xí)同類項(xiàng)目涉及公司利益的重要條款，對一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)做到心中有數(shù)，并把意見與招商部溝通，做好應(yīng)對措施，以免陷入被動(dòng)。并且按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。
六是部門的人員要工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，明確自己的崗位職責(zé)，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對公司的忠誠度和職業(yè)操守的品格。
希望在下半年，新成立的風(fēng)險(xiǎn)控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，認(rèn)清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，努力完成部門各項(xiàng)工作計(jì)劃，為公司發(fā)展邁上新臺(tái)階而努力奮斗。
風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 篇10
20xx年全省稅收數(shù)據(jù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標(biāo)，以數(shù)據(jù)管理為基本保障，以提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力為重點(diǎn)，以大企業(yè)稅收管理為引領(lǐng)，加強(qiáng)涉稅舉報(bào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的融合，進(jìn)一步提高管理質(zhì)效。
一、優(yōu)化涉稅數(shù)據(jù)管理
(一)改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方式。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量服務(wù)提醒機(jī)制，重點(diǎn)開展對財(cái)務(wù)報(bào)表、企業(yè)所得稅匯算清繳申報(bào)、土地增值稅項(xiàng)目清算申報(bào)等涉稅數(shù)據(jù)質(zhì)量的校驗(yàn)提醒工作;梳理、整合、完善大集中系統(tǒng)前端邏輯校驗(yàn)規(guī)則，制定前端邏輯校驗(yàn)審核清單并適時(shí)發(fā)布。
(二)優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。大力推動(dòng)政府和相關(guān)部門構(gòu)建涉稅信息交換機(jī)制，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，以風(fēng)險(xiǎn)管理需求為導(dǎo)向，遵循必要、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù);努力探索基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)采集涉稅數(shù)據(jù)，充分滿足稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的需要;全面應(yīng)用第三方數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，修訂和完善第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范數(shù)據(jù)采集和處理。
(三)完善風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)支撐。依托大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫和全省第三方數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，完善稅收風(fēng)險(xiǎn)管理主題數(shù)據(jù)庫，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)來源，提高識(shí)別效率;根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，有針對性地補(bǔ)充采集部分涉稅數(shù)據(jù)，為提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力提供數(shù)據(jù)支撐。
二、提升稅收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力
(四)完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度。在認(rèn)真研究論證的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善和細(xì)化稅收風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、等級排序及推送管理機(jī)制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)管理。
(五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃管理。加強(qiáng)部門間溝通協(xié)作，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)處室的專業(yè)特長，從各處室職能角度，結(jié)合政策落實(shí)和年度工作重點(diǎn)，利用歸集加工的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學(xué)分析全省稅收風(fēng)險(xiǎn)分布的重點(diǎn)地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項(xiàng)等，提高風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與組織稅收收入的契合度。
(六)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。依托各業(yè)務(wù)處室開展對稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業(yè)、分稅種和分特定事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)特征庫;配合各業(yè)務(wù)處室對全省風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系的應(yīng)用情況開展周期性的評估、清理、優(yōu)化和補(bǔ)充，做好指標(biāo)分類分級管理與反饋結(jié)果分析，形成風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)動(dòng)態(tài)管理;組織開展全省重點(diǎn)模型和指標(biāo)建設(shè)，擴(kuò)充第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供支撐。
(七)突出人機(jī)結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析。強(qiáng)化對系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的人工分析與驗(yàn)證，努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性;研究制定稅源信息反饋管理規(guī)范，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉(zhuǎn)化為稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息。
(八)強(qiáng)化稅收風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)管理。依據(jù)省局出臺(tái)的稅收風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，兼顧納稅人稅法遵從狀況，合理推送應(yīng)對任務(wù)，滿足基層稅源管理和組織收入的需要;完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，做好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和應(yīng)對策略的解釋與輔導(dǎo);加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對效能的分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)上存在的問題，并認(rèn)真加以改進(jìn)。
三、深化大企業(yè)稅收管理與服務(wù)
(九)完善大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制。全面落實(shí)《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于總局和省局定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施意見》，推進(jìn)大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范、有序、高效開展。
(十)深化大企業(yè)分集團(tuán)和分事項(xiàng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理。做好總局20xx年相關(guān)企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)工作，同時(shí)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;繼續(xù)完成總局20xx年8戶企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和總結(jié)反饋階段工作，督促企業(yè)做好整改，適時(shí)將8戶企業(yè)集團(tuán)的'風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果推廣到行業(yè)的其他企業(yè)集團(tuán);做好20xx年省局2戶定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理后續(xù)工作。
(十一)建立健全大企業(yè)
稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制。研究建立定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制，制定分行業(yè)、分集團(tuán)的大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指引;研究建立大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控測試指標(biāo)體系，引導(dǎo)幫助大企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
(十二)妥善處理大企業(yè)的涉稅訴求。收集了解大企業(yè)涉稅訴求，做好與相關(guān)部門和主管稅務(wù)機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，做到規(guī)范受理、認(rèn)真處理、及時(shí)回復(fù);對納稅人普遍反映的涉稅問題，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并努力實(shí)現(xiàn)稅法適用的確定性和執(zhí)行的統(tǒng)一性。
(十三)加快推進(jìn)大企業(yè)稅收管理平臺(tái)建設(shè)。針對大企業(yè)的特點(diǎn)，建立大企業(yè)財(cái)務(wù)帳套等信息采集機(jī)制，完善大企業(yè)涉稅數(shù)據(jù)常態(tài)化報(bào)送管理，強(qiáng)化大企業(yè)第三方數(shù)據(jù)與涉稅情報(bào)采集，形成完整、規(guī)范、統(tǒng)一的集團(tuán)一戶式基礎(chǔ)信息庫;完善現(xiàn)有系統(tǒng)和軟件功能，滿足集團(tuán)名冊管理、個(gè)性化服務(wù)、遵從評價(jià)和業(yè)務(wù)協(xié)作等管理需要。
四、進(jìn)一步做好涉稅舉報(bào)管理工作
(十四)加強(qiáng)涉稅舉報(bào)日常管理。按照《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于稅收違法行為檢舉管理工作有關(guān)問題的通知》要求，加強(qiáng)對檢舉信息的研究、分析與運(yùn)用，推進(jìn)涉稅舉報(bào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的融合，規(guī)范稅收違法行為檢舉受理、處理、告知等各環(huán)節(jié)管理。
(十五)提升涉稅舉報(bào)信息化管理水平。編寫涉稅舉報(bào)信息化管理需求，開發(fā)稅收違法行為檢舉管理工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)不同部門、不同層級間檢舉案件轉(zhuǎn)辦、交辦、督辦的流程化處理，推進(jìn)涉稅舉報(bào)資料電子化檔案管理，提高管理效率。
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